“報告”使用范圍很廣,，按照上級部署或工作計劃，每完成一項任務，一般都要向上級寫報告,，反映工作中的基本情況,、工作中取得的經驗教訓,、存在的問題以及今后工作設想等,，以取得上級領導部門的指導,。那么什么樣的報告才是有效的呢,？下面是小編幫大家整理的最新報告范文,，僅供參考，希望能夠幫助到大家,。

證券公司年終工作總結報告 證券公司年度工作總結篇一

20××年我主要從事證券交易系統技術支持,、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

1,、15年由于一些客觀原因,，如人員離職、借調,、工程任務比較緊張,、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,，其中包括柜臺系統,、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝,、電話委托安裝等,。在五月份,，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透、學精,，為開拓市場時提供好技術支持,，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類,，哪些是理解,、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤,、哪些是程序有待完善的,，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,，不同客戶有不同需求,，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位,，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折,。

2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統數據,、金傭系統數據合并至熱鬧路營業(yè)部,，同時從友好街系統內分離另外兩營業(yè)部的數據,，實現了三家營業(yè)部在同一日順利過渡,。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施,。在時間緊張,、問題較多的情況下，我們得到了各方面,、各部門人員的協助,，終于比較順利地完成了任務。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調試,、上線工作。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試,、上線工作,。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試,、上線工作,。

7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作,。

8,、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。

9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中,。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平,、開發(fā)能力,、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力,，項目實施經驗上都有了進步,，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone,、移動柜臺,、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因,，主要是因為：

1,、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題,，深入找出問題出現原因,。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作,，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,，前后臺間關系，數據流向,、資金流向等問題,。

3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統熟悉,。

4,、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解,，到現在對已經對流程有了清晰了解,，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1,、技術業(yè)務還有待深入全面了解,。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強,。

3,、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結,，并形成文檔,，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動,，提高部門的工作效率,。

4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務,，新知識,，做到知識的更新。

改進措施：

1,、平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長,。

2,、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓,。

3,、在工作中善于總結，對典型,、關鍵問題解決注意整理,，形成文檔，希望部門加強這方面的交流,、監(jiān)督,。

4、主動爭取新業(yè)務工程實施機會,，在實踐中學習,。

5,、對公司推出的新產品及時了解,。

20××年工作計劃：

1、爭取維護工作做得更加細致,、更加有特色,。

2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

3,、在工程實施過程中,，爭取保質保量完成同時，加強溝通,、協調能力,。 部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

1、加強部門維護,、工程方面的管理,，加強管理監(jiān)督，有始有終,。

2,、對工程、加班情況能形成制度,，進行串休,。

3、部門能有一個值班手機,。

公司：

1,、多提供一些培訓機會給大家。

2,、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度,，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

3、多組織一些集體活動,，這樣大家溝通交流機會多些,，從而加強集體團隊協作精神。

即將過去的20××年,，是我過得很艱難的一年,。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦，此時我就在想,，一定要把自己充實起來,，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確,，這更堅定了我的信念,，要不斷地去學習，充實自己,，也只有這樣才能和公司共同成長,。

回顧一年的工作,，我在很多方面做的都不夠好。

第一,，在大盤的不斷下跌中,，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候,，客戶抱怨很大,，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時,，但是服務仍在持續(xù),。這也是面臨的最大問題。

第二,，在產品銷售方面,，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品,。在公司的轉型中,，沒有做好，在今后當中加倍努力,。

第三,，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時,、很好的解答,。

第四，對已經開發(fā)的客戶不是非常了解,，客戶的風險承受能力不清楚,，客戶的資產配置沒能提供合理的建議。

第五,，同銀行的關系沒有處理好,，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上,，我決定新的一年里從下面幾方面去努力,。

第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品,，然后向客戶推介?，F在公司推出了添富快線，后期可以利用它來服務客戶,，向潛在客戶宣添富快線,，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶,，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作,。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來,。

第二,，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐,，新的一年的我的目標是銷售20××萬理財產品,。

第三，了解客戶的需求,，根據客戶不同的風險承受能力及行情,，建議客戶配置不同的資產，比如：股票,，基金,，融資融券，貨幣型基金,，銀行短期理財,。

第四，維護好同銀行的關系,，關鍵時點問銀行要求客戶介紹,。 20××,，即將逝去,，但20××就在你我眼前,。相信只有主動出擊的人,，才會有成功的機會,。讓我們一起加油,，完成自己的業(yè)績,。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌,。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火,，也祝愿大家的業(yè)績越做越好,。

20××年是我在證券公司信息技術部工作的第四個年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門,，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象,。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果,。眾所周知,，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,，每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發(fā)現,，新的進步!在信息技術部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外,，還有一些其他的工作需要處理.

因此,，在這樣的工作環(huán)境中,，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作,。一年中始終如一的要求自己,，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個人沒有發(fā)生一次責任事故,。對待業(yè)務技能,，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆嫷陌炎约翰粫膶W會,，不懂的弄懂,，爭取做到新時期證券行業(yè)的一名合格技術工。 下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結

1,、恒生內控平臺和數據中心系統建設

根據中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求,，證券公司必需建立凈資本報送系統、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統,。由于我公司原有獨立存管系統為福建新意公司所開發(fā),，數據庫平臺是基于sql server20xx，而新意公司的凈資本報送系統,、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統是基于數據庫teradata,，因此,對數據庫的投入將會增加很大一筆費用，軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬,，而在系統的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想,。后又咨詢到金仕達公司的該系統，費用也在一百多萬以上,，相對于我公司原有新意獨立存管系統而言,，增加了重復投入費用。而結合公司的實際業(yè)務情況,，所以在選擇開發(fā)

商和價格方面作了更深入的探討和考慮,。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統和反洗錢系統，給的報價也是在充分保護原有系統的基礎上給出的價格,，而且還有一個專門的維護團隊,，有很強的實力。從公司實際業(yè)務情況出發(fā),，最終選擇了價格適當的恒生公司內控平臺和數據中心系統,。

2、恒生內控平臺和數據中心系統建設的后期維護

在三個多月的緊張建設和測試中,，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報送系統,、內控平臺、凈資本監(jiān)控系統,、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統順利建設完成,，并正常接管以前新意獨立存管系統的運行,。從系統的需求探討到籌建和正式上線運行，得到了公司領導和各項目組成員的大力支持,，因此,，在建設和測試過程中都很順利。在后期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報表報送需求,，目前恒生公司工程師正在我公司現場解決中,，估計月底可全部解決完成,。

證券公司年終工作總結報告 證券公司年度工作總結篇二

隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累,，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門,，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象,。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果,。眾所周知,，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,，每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發(fā)現,，新的進步!在信息技術部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外,，還有一些其他的工作需要處理,，因此，在這樣的工作環(huán)境中,，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真,，嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己,，在我和部門全體員工的共同努力下,，__年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。在我做好自己工作的同時,，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g部工作中的經驗來幫助其他的同事,，同事們有什么樣的問題，只要問到我,，我都會細心的予以解答,。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教,。對待業(yè)務技能,，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆嫷陌炎约翰粫膶W會,，不懂的弄懂,。

下面我對__這一年來所做的工作作一個簡單的總結：

1,、反洗錢系統建設

根據中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報送系統,。而結合公司的實際業(yè)務情況,，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬,，有一個專門的維護團隊,，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬,。而新意公司的報價是4萬,，維護實力也不錯，每年產生維護費4千元,。同時也咨詢了其他公司,，價格都在15萬元以上。從公司實際業(yè)務情況出發(fā),，最終選擇了價格適當的新意公司反洗錢系統,，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為__年10月1日起正式報送，在新意公司產品開發(fā)和測試時間上就相當的緊迫,，只要新意公司開發(fā)出一個新的升級包,，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過,，時間非常的緊迫,，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送,，成功了!而且是很順利的報送成功了,，我馬上又重新核了一下數據，再報送,，真的成功了,，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣,。要知道我們都是快要放棄新意產品而改用恒生公司的產品的,，而且合同傳真都傳過去了，后來劉工馬上給恒生公司回了一個電話,。從使用新意公司反洗錢系統這件事來看,，我們部門在選擇和考慮產品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題,。

2,、三方存管系統建設

“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者,，也讓資金更安全,，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設以及正式上線,，我們部門都是走在了最前面,。從聯系通訊線路，聯系銀行到測試和正式上線,，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務的學習和開展而努力,。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行,、交通銀行,、建設銀行、農業(yè)銀行,，中國銀行準生產測試已完成,，現正進行到實盤測試階段,，很快就可正式上線,。

3、公司總部端和營業(yè)部端財務憑證自動錄入

由于財務實行了新的會計準則和公司三方存管的正式上線,，要求公司總部和營業(yè)部端均能實現財務憑證自動導入的功能,。在了解公司的需求后，和新意公司聯系升級事宜且進展順利,，

,，目前新意綜合管理平臺財務憑證自動導入功能總部端已實現，營業(yè)部端已于_年1月初升級完成,，正在測試和試用階段,，估計可正式投入使用。

4,、配合公司數據集中工程

5,、配合公司ups更換工程

6、公司數據集中后,，獨立存管的升級事宜

主要解決新增兩家營業(yè)部后,，總部和營業(yè)部差異問題。已完成,，其它功能正在優(yōu)化中,。

7、財務系統實行新的會計準則后,，財務系統的升級和改造

財務系統實行新的會計準則后,，對公司財務系統作了一次比較大的變動。新增加一臺)式和渠道,，努力幫助投資者樹立正確的投資理念,、增強風險防范意識,，進一步維護證券市場的穩(wěn)定發(fā)展，取得了一定成績?，F將公司今年一季度的投資者教育工作匯報如下：

一,、加強組織領導，完善制度,，狠抓落實,，積極推進投資者教育工作

20_年初，公司就將投資者教育工作作為今年的重要工作來抓,，要求各營業(yè)部從本部的實際出發(fā),，認真扎實地做好投資者教育工作。一季度,，公司各營業(yè)部普遍將投資者教育工作列為本營業(yè)部的工作重點,，紛紛加強了組織領導，營業(yè)部負責人親自負責,，各部門負責人積極參與,，按照20_年的工作計劃和客戶特點，進一步完善工作制度,，狠抓落實,，推動全公司的投資者教育工作取得了較大進展。上海新華路,、張家港步行街,、無錫五愛北路等多家營業(yè)部均成立了以營業(yè)部負責人為組長，各分部門負責人為成員的投資者教育小組,，并指定專人作為投資者教育工作的聯系人,，隨時與協會以及公司保持信息暢通，及時報告營業(yè)部投資者教育工作進展情況,，努力做好相關工作,。

將投資者教育貫穿于客戶服務的各個環(huán)節(jié)，扎實做好日常工作

投資者教育工作不是表面文章,，必須將這項工作貫穿到與客戶接觸的每個環(huán)節(jié)當中,，從各個方面做好相關工作。今年以來,，公司堅持以“專業(yè)服務,，創(chuàng)造價值”為理念，在客戶開銷戶,、日常交易,、資金存取、客戶營銷和服務等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，積極了解客戶,，服務客戶,，切實將投資者教育工作做實、做細,。特別是經常通過問卷調查,、電話回訪以及客戶關系管理系統了解和分析客戶的風險承受能力和投資偏好情況，針對不同類型客戶進行有針對性的投資者教育,，取得了良好的效果,。北京惠新西街、杭州慶春東路,、重慶較場口等營業(yè)部將投資者教育工作進行分解,，在日常業(yè)務工作中明確了營業(yè)部各崗位員工的相關工作職責，切實將投資者教育融入到客戶服務的每個環(huán)節(jié),。

三,、采用多種形式，認真做好投資者教育工作

開展投資者教育工作不能死板,，一定要根據證券市場的不同發(fā)展階段以及各地的具體情況,，積極調整投資者教育宣傳形式，采用多種形式,，認真做好投資者教育工作,。

今年以來，各營業(yè)部紛紛利用投資者園地這一常規(guī)基地,，加強投資風險揭示和證券知識、法律法規(guī)的宣傳,，根據市場實際情況和工作需要及時更新內容,，不斷完善投資者教育園地。同時公司充分利用公司網站適用范圍廣的特點,，將法律法規(guī),、證券知識等內容發(fā)布在公司網站上，供投資者瀏覽下載,。公司很多營業(yè)部還紛紛利用報刊,、電視、報告會等多種形式積極開展投資者教育工作,，介紹理財知識和技巧,，提示投資風險，得到廣大投資者的一致好評,。

今年一季度,，南京大鐘亭、連云港通灌南路、銀川文化東街等15家營業(yè)部通過與電臺,、電視臺,、報刊及網站等媒體合作，不斷深化投資者教育工作,。深圳管理總部于3月份聯合清華大學研究院培訓中心舉辦了《聚焦20_年全國“_”——談當前宏觀經濟政策與民生問題》,，并邀請全國政協委員賀強、華爾街資深投資銀行策略家李宗賢等為眾多知名人士從多個層面剖析國內證券投資市場的投資機會,，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍,，取得了良好的效果。廣州先烈中路,、上海西藏南路,、深圳南海大道和銀川民族北街等20多家營業(yè)部通過股市沙龍、投資策略報告會等形式不斷提高投資者教育活動的質量,，針對不同的投資群體,，開展了豐富多樣的投資者教育活動。今年3月份,，南京新華路營業(yè)部由于多年熱忱專業(yè)的服務,，還被南京市消費者協會和大眾證券報社評選為南京地區(qū)投資者滿意十佳證券營業(yè)部。

四,、抓住重點,，著重做好新入市投資者的風險教育工作

新入市投資者的風險教育工作是投資者教育工作的重點，必須傾注大量的心血和精力,。今年以來,，針對新入市的投資者，公司各營業(yè)部根據該類型投資者的風險承受能力和投資偏好,，從開戶,、回訪和培訓等多個環(huán)節(jié)加強對新股民、新基民的風險教育工作,，努力提升他們的投資水平和風險意識,。公司集中印制了一批操作手冊，并借助公司網站介紹各種投資品種特點及有關操作規(guī)則,，準確披露市場新品種,、新變化、新政策,，及時傳達國家和證監(jiān)部門的政策信息,，幫助新入市的投資者盡快成長起來。南京長樂路和南京常府街等營業(yè)部通過股民學校,，加強與新入市投資者的互動,，倡導理性投資,，取得了良好的效果。

五,、利用技術手段,，積極推動投資者教育工作邁上新臺階

充分利用各種技術手段，通過多個渠道更有針對性地開展投資者教育工作有利于擴大范圍,，提升工作效果,。

公司于20_年初上線了客戶關系管理系統(以下簡稱“crm系統”)，加強了對投資者的分析和研究,，能夠針對不同類型的投資者提出家常菜譜大全不同的服務方案,，不斷提高服務質量，同時也推動投資者教育工作邁上了新臺階,。南京龍蟠路

和南京新華路等營業(yè)部依托crm系統,，將營業(yè)部所有客戶細分到員工名下，員工通過crm系統細致研究自己所服務客戶的操作習慣和風險承受能力,，按照服務規(guī)范有針對性地為客戶進行風險提示和服務,，極大地提升了投資者教育工作的質量。

同時,，公司的全國統一客服熱線400-828-

5888于20_年面向全公司推廣,，正在逐步取代原來各營業(yè)部分散的自助委托電話和人工服務號碼。該客服熱線可以提供自助委托,、人工服務,、賬戶查詢、銀證轉賬,、修改資料和自助語音咨詢等六大功能,，規(guī)范了客戶服務標準，提高了客戶服務水平,，并在日常的服務工作中積極做好投資者教育相關工作,，得到投資者的廣泛好評。

六,、完善投訴處理機制，構建多種投訴渠道,，及時妥善解決投資者的投訴

在日常的市場營銷和客戶服務工作中,，投資者對公司的相關工作不滿意或者不理解是很正常的，因此及時妥善解決投資者的投訴是非常重要的,。今年一季度以來,，公司不斷完善投訴處理機制，規(guī)范投訴處理流程,，同時構筑多種投訴渠道,，保護客戶投訴的及時順暢,。公司所有營業(yè)部均在營業(yè)部場所顯著位置張貼公司和營業(yè)部的投訴電話、傳真,、電子郵箱和其他相關信息,，設置了投訴郵箱并定期檢查，同時完善客戶投訴處理流程,，接受并妥善處理投資者的投訴,，做好投訴記錄。通過以上多種方式讓投資者的投訴,、意見能夠在第一時間便予以妥善解決,。

總的來說，今年第一季度公司的投資者教育工作在取得一定成績的同時,，也在深化投資者教育工作中也遇到了一些問題,，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強,，公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和投資者教育工作有待改進;二是現有的投資者教育內容,、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，投資者教育的針對性有待加強;三是與其他機構在投資者教育工作的合作方面有待加強,。但無論遇到什么問題,，南京證券都將加強領導，認真組織,，積極推進,，把投資者教育工作作為一項日常的、長期的工作來落實,，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā),，增強投資者的風險意識，維護投資者權益,，提高投資者抵御風險的能力,。繼續(xù)鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績。

證券公司年終工作總結報告 證券公司年度工作總結篇三

一年來,，公司辦公室在公司班子的正確領導下,，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務兩個方面開展工作,，較好地完昆成了各項工作任務,，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結,。

一,、轉變觀念，干部員工崗位竟聘上崗,，人事管理合同化,，建昆立適應新型經營機制需要的人事勞資制度,。今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變,，昆八月份按照遼證總公司的部署,，本溪分公司在除班子成員和財務經昆理以外的全體職工中，進行了干部和一般員工竟聘上崗工作,。確立昆了以中層干部和員工層層聘任,，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作,，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度,，在辦公室起草，領導班子研究,，并征得廣大職工昆意見的基礎上,，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過竟聘和昆勞資改革,，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念,，大家即感昆到了竟聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望,。通過竟昆聘和勞資改革,，點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用,。通過竟聘和勞資改革,，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進一步地實行現代企業(yè)制度奠定了基礎,。

減員增效,，合理設置崗位和人員。

從年初開始,，公司領導班子就確立了減員增效,，合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢,，昆在減員增效工作上,，決心堅定，態(tài)度堅決,，使這項工作得到順利完昆成,。公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權、昆高玉芝,、王莉、欒麗琳,、劉潔,；永豐2人：高景榮,、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗,；財務1人祝增光,；顧問4人：唐有民、苗儒生,、周昆方陵,、高洪軍。）,，并按合同管理規(guī)定,，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、**,。在崗位設置和人員安排上,，公司領導不斷根據昆工作任務的變化和要求，及時合理的調配人員,，截止到年底部門間昆的人員調配達到了25人次,，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次,、王俊民1次,、于洪2次、蔣彥莉1次,、李萌春1次洪平1次,、昆剛希正2次、安俊1次,、孟憲峰1次）,，永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次,、李萌春1次,、蘭天1次、徐洋1次,、范軍1次,、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次,、業(yè)務部12人次（高平2次,、洪平1次、剛希正2次,、于洪昆2次,、李宏2次、劉玫1次,、王東1次,、宋志紅1次）,，財務部7人次昆，辦公室6人次（姚進1次,、蘭天1次,、吳秋月1次、徐昆洋1次,、黃寶軍1次,、李陽1次）。通過減員增效,，合理設置崗位和昆人員,，保證了公司各項任務的完成，并為年度利潤計劃的實現起到昆了添磚加瓦作用,。

三,、建章立制，強化內部管理,。

根據年初公司領導提出的強化內部管理的要求,，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經營管理昆工作考核獎罰辦法》,，轉發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規(guī)范》,、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》,、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》,。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循,，管理工作更加規(guī)范化,、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查,，發(fā)現問昆題嚴肅處理,，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查,，發(fā)現違反規(guī)定**人次,，罰款****元。昆按章獎勵**人次,，****元,，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。

在強化內部管理工作中,，辦公室與財務部配合,，進行了一次內昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內部帳務進行全面審計，發(fā)昆現問題9條,，并進行了處理,。審計結束后，為兩個交易部統一規(guī)范昆了帳務和報表,。

四、協調內外關系,，保證辦公室協調服務工作不出差錯,。

在辦公室今年的工作中，對內對外的協調工作占了很大的比重,，昆在對外方面,，我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況,，昆及時完成上級單位下達的各項任務,，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料,、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等,，保證了公司經營的正常運行；在對內工作方面,，我們以及時昆服務為工作目標,，在文件報刊收發(fā)、打字復印,、印鑒管理,、車輛保昆障、物品領用等方面都做到了及時周到,，為其它部門工作的完成提昆供了保障,。四月份的銷毀轉讓券工作，是對公司各部門協調工作的昆一次大檢驗,，由于領導得力,，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成,，辦公室在其中起到了重要作用,。

證券公司年終工作總結報告 證券公司年度工作總結篇四

自20xx年xx月投身于證券行業(yè)以來，經過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程,?？偨Y一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己,，就能得到滿意的回報,。

真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時,，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時,，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象,，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現狀并進行分析,，根據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優(yōu)化,，使客戶產生信任感,，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務要真切熱誠不應付,，當潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求,，急客戶之所急,，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點,。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動,，如重大利好,、利空等，我都會主動及時聯系客戶進行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞，也不含糊其辭,。同時定期向客戶提供投資咨詢報告,，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應付客戶,。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時,，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意,、實現雙贏,。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持、團隊的互助,，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作,。在我駐點過的xx行和xx行,，我都會與銀行負責人、理財經理,、前臺柜員等建立良好的信任合作關系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任,，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任xxxx,。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被發(fā)展成為xxxx證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任,。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質的,，在我目前的客戶中,，經銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約xxxx%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導,。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路,。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐,，領導則在把握火候,。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人,，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展,，難免產生焦躁消極情緒,，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠,，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面，客戶數量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加,。就在我對現狀自我滿足時，公司領導xx總適時的說,，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀,，而是精益求精,。

嚴于律已，實現飛躍

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識,，不斷學習業(yè)務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶,。在這一方面我嚴格要求自己,，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習,，以求達到提升自身能力的目的,。

首先我總是認真學習證券業(yè)協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實,，做到胸有成竹,，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達的網絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習,，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領導,，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質,。

在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗,，客戶經理工作基本已經達到日新月異,，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中,，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領導的肯定，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認可。對此,，我非常感恩,，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實現人生價值的實現!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷,，他才能自知,。只有入迷，他才能發(fā)現他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司年終工作總結報告 證券公司年度工作總結篇五

20__年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作,。

工作主要成績

1,、20__年由于一些客觀原因，如人員離職,、借調,、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,，其中包括柜臺系統,、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝,、電話委托安裝等,。在五月份，公司推出剩余配售產品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快、盡早地把它吃透,、學精,，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,，我都把他詳細歸類,，哪些是理解、使用上的錯誤,，哪些是程序錯誤,、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中,，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求,?？傊谌藛T緊缺的情況下,，盡量把服務做得細致到位,，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統數據,、金傭系統數據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統內分離另外兩營業(yè)部的數據,，實現了三家營業(yè)部在同一日順利過渡,。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施,。在時間緊張,、問題較多的情況下，我們得到了各方面,、各部門人員的協助,，終于比較順利地完成了任務。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調試,、上線工作,。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試,、上線工作,。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試,、上線工作,。

7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作,。

8,、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。

9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中,。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平,、開發(fā)能力,、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力,，項目實施經驗上都有了進步,，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone,、移動柜臺,、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

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證券公司年終工作總結報告 證券公司年度工作總結篇六

以創(chuàng)“一流服務質量,、一流管理水平、一流人才隊伍,、一流工作業(yè)績”為總體目標,，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題,，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動?，F將具體工作總結如下：

1、打造服務品牌,，提供一流服務

年度,，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證,、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具,，以大型投資報告會、股民學校,、理財沙龍等形式為載體,，有效的樹立了中信金通證券服務品牌,，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度,。

2,、提升經營意識，實現一流管理

有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體,，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證,。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組,，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》,。

以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制,，團支部工作的基礎得以有效夯實,，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現較好的提升,。

3,、注重素質教育，培養(yǎng)一流人才

以“民主生活會”形式,，傾聽員工的心聲,，了解員工的思想動向，以培訓交流形式,，并結合具有重要意義的日子,，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設,。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動,、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統為主題,，組織了清明掃墓活動,。

20××年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則,，重視人才培養(yǎng),，營造學習氛圍。每天晨會,、每周例會,、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果,，各條業(yè)務線涌現出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才,，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。

4.加強企業(yè)文化建設,，營造一流文化

企業(yè)文化建設是20××年營業(yè)部工作的重點,。營業(yè)部通過豐富的文化活動,，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感,，塑造公司的文化力,。

首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽,、崗位練兵,、 “讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月,、“積極思考,，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統和作風,，活躍了青年員工的文化生活,，營造了濃厚的文化氛圍。證券公司員工年終總結積極開展形式多樣的素質拓展活動,。20××年度,，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山,、奉化等地參加拓展活動,，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖,，員工之間的親密度,、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結合,，每天清晨,，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽,。每周三下午營業(yè)部活動日,，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館,、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽,、職工運動會同樣有我們員工的身影,。

三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動,。20××年是多災多難的年份,，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心,。我們以“水城無水”,、“大愛無疆”,、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數達數萬元,。員工們的愛心得到各方的好評,。

5.注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地,、宣傳陣地)建設

學習陣地建設：每周一的晨會,、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺,，而在“讀書月”活動的基礎上,，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升,。

交流陣地建設：以各種學習活動,、文體活動和公益活動為載體，有效的加強員工之間,、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯系,。如西街氣排球賽、職工運動會等,。

宣傳陣地建設：“酒香也怕巷子深”,，做得好也要宣傳的好。20××年度,，我們基本做到每次活動有策劃,，每次活動有宣傳，每次活動有總結,。做到文字留痕,，圖片留痕。同時開通了qq群,、青年文明號博客,，營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。

總之20××年度,，在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中,，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質以及營業(yè)部的凝聚力,、戰(zhàn)斗力都得到有效提升,。但是一切還都只是開始，在今后工作中,，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作,，不斷提高青年職工的思想道德素質和業(yè)務素質，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業(yè),、忠于職守,，深化服務、奉獻社會,。

xx年已經過去,，回首過去，xx是堅持的一年,，所有的一切都已經過去,，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變,，堅持行業(yè),、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的,。

一直以來,，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經搬到xx路營業(yè)部了,，唯有我們團隊還在青春坊奮斗,，經過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非?？炭?，但是沒有任何借口，我們都在一起努力,，打陌生的電話收集潛在客戶,、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的,，雖然天氣寒冷,，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷,，確實在艱苦的條件下,，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的,，實現心中的目標,，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了,，環(huán)境也好很多,，那時經歷著電話營銷部門的設立，我從此有了更多的時間,，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意,，但是確實規(guī)模大了,，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉,。 自從電話營銷團隊管理抽出以來,，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說,，也是充滿模糊,，通過和領導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作,、杭圖活動、團隊內部管理等等,，當開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻,，銀行一直是我們團隊最大的弱項，因為這三年,，銀行渠道基本上都沒有爭取過,，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點,，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經理分享的時候,，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道,，第一個開始重視的是農行秋濤路支行,，這個網點合作時間最久，關系處理最好,，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有,，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求,，首先滿足他們的三方任務要求,，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視,，關系更深一步,。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道,，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸,，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道,，年終必須完成,。離這個目標最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的

弱項,，但是通過銀行完成的任務確是不錯的,，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義,，更多的人選擇了走出去,，進行聯合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,，達到了我們的期望目標,，雖然結果并不是很好，但是打開了局面,，對于后期的合作大家都充滿希望和期待,，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試,，目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行,、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行,。

從團隊的內部管理來說,，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可,，參與積極性大幅提高,，早會內容包括消息解讀、大盤分析,、業(yè)績速遞,、經驗分享和口號，通過消息解讀,，新人能夠更多,、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力,，通過不斷的強化,，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了,，經常有人遲到,，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式,，告訴這是不對的,，故意經常遲到的現象得到控制，一大批人能夠做到準時到,，養(yǎng)成了好的習慣;另外團隊原來會議較多,，經過改革以后,，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會,，一周碰頭一次,，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色,，周例會結束后會安排一個人分享自己的經驗，對新人的啟發(fā)較大,，對演講者更是一種學習提升的機會,，因為周例會都是安排在團隊長會議結束后，經常一開就到晚上六七點鐘,，因為事先溝通過,，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結束后就結束,，周而復始的堅持,，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點,，看到大家都還在等,，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會,，對團隊表現卓越的進行獎勵,，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到,，這是團隊的一種認可,，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累,，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人,，都能夠控制,。通過每天,、每周的接觸,，大家天天都能夠碰到一起，關系也慢慢熟悉起來,，感情也逐步變深,，這也許就是團隊的凝聚力。

在團隊的活動方面,，一個有戰(zhàn)斗力的團隊一定要經常的集體活動,，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動,，像往常一樣唱歌,、吃飯,、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當的調整和休息,，因為4月份我們取得了突出的成績，在6月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,，那是一次非常愉快的經歷,，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加,，感覺非常好,，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動,。

在人員引進方面,，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓,，最終簽約的有5個,，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個,，實習的有四五個,，一起將近20人，從4月以后,，團隊基本上暫停了招聘,，主要是學校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月,，行情一直低迷,，團隊出現人員流失，當然我一直堅信,，離開都是有理由的,，但是作為把大家?guī)нM來的，沒有讓大家賺到錢,，我是有責任的,，團隊最多人數達到22人，在八九月份,，那是考驗最大的時候,，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候,，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題,，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊,，20××年對團隊的要求勢必更加嚴格,。

對于自身的發(fā)展來說,，xx年更多的偏向了團隊管理，個人的業(yè)績并不好,，曾經記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產,，最終在xx年初達到了，在xx年12月31日,，看客戶的資產損失將近1/3,，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由,，但是每個月的業(yè)績確實很不理想,，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員,，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,，同時客戶服務也缺乏持續(xù)性,，只是對部分關系較好的客戶聯絡較多，大量的客戶已經基本上忘記了聯系,，客戶關系也沒用以往那么用心,，因為對客戶沒有以往那么關心，轉介紹的數量大大減少,，堅持該堅持的,，這也許是今年最大的不足。

如果說xx年還有什么遺憾,，應該就是和我一樣堅持在財通,、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年,，沒有賺到錢,，沒有過上有品質的生活，年底了,，回家甚至囊中羞澀,，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾,，只要還在堅持,，我們的20××，不要像去年這樣狼狽,，一定要實現我們的財務自由,。

證券公司年終工作總結報告 證券公司年度工作總結篇七

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平,、開發(fā)能力,、工程項目經驗上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步,，對一些新產品,，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它×,、移動柜臺,、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

1.在工作中不斷積累總結,，不放過任何一個小問題,，深入找出問題出現原因。

2.銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作,，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,，前后臺間關系，數據流向,、資金流向等問題,。

3.數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統熟悉。

4.正在實施的電話銀行中間件接口調試,，由起初對業(yè)務的不了解,，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力,，并有信心把它完成好,。

1.技術業(yè)務還有待深入全面了解。

2.對網絡方面知識和動手能力有待加強,。

3.在維護或工程實施中,，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔,，這樣便于大家來共享,，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率,。

4.在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務,，新知識，做到知識的更新,。

5.平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長,。

6.加強網絡方面的學習,，有機會多參加相關方面培訓。

⒈在工作中善于總結,，對典型,、關鍵問題解決注意整理,，形成文檔，希望部門加強這方面的交流,、監(jiān)督,。

⒉主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習,。

⒊對公司推出的新產品及時了解,。

1.爭取維護工作做得更加細致、更加有特色,。

2.個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高,。

3.在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時,，加強溝通,、協調能力。

1.加強部門維護,、工程方面的管理,，加強管理監(jiān)督，有始有終,。

2.對工程、加班情況能形成制度,，進行串休,。

3.部門能有一個值班手機。

1.多提供一些培訓機會給大家,。

2.我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度,，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

3.多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些,，從而加強集體團隊協作精神,。

證券公司年終工作總結報告 證券公司年度工作總結篇八

20_年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作,。

工作主要成績

1,、20_年由于一些客觀原因，如人員離職,、借調,、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,，其中包括柜臺系統,、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝,、電話委托安裝等,。在五月份，公司推出剩余配售產品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快、盡早地把它吃透,、學精,，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,，我都把他詳細歸類,，哪些是理解、使用上的錯誤,，哪些是程序錯誤,、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中,，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求,?？傊谌藛T緊缺的情況下,，盡量把服務做得細致到位,，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統數據,、金傭系統數據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統內分離另外兩營業(yè)部的數據,，實現了三家營業(yè)部在同一日順利過渡,。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施,。在時間緊張,、問題較多的情況下，我們得到了各方面,、各部門人員的協助,，終于比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試,、上線工作,。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試,、上線工作,。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試,、上線工作,。

7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作,。

8,、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。

9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中,。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平,、開發(fā)能力,、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力,，項目實施經驗上都有了進步,，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone,、移動柜臺,、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因,，主要是因為：

1,、在工作中不斷積累總結,，不放過任何一個小問題,，深入找出問題出現原因。

2,、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作,，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系,，數了解,。

20_年工作計劃：

14、爭取維護工作做得更加細致,、更加有特色,。

15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

16,、在工程實施過程中,，爭取保質保量完成同時，加強溝通,、協調能力,。

部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

17、加強部門維護,、工程方面的管理,，加強管理監(jiān)督，有始有終,。

18,、對工程、加班情況能形成制度,，進行串休,。

19、部門能有一個值班手機,。

公司：

20,、多提供一些培訓機會給大家。

21,、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度,，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

22、多組織一些集體活動,，這樣大家溝通交流機會多些,，從而加強集體團隊協作精神。