要把風(fēng)險隱患排查列為重中之重,。充分發(fā)揮一線執(zhí)法的優(yōu)勢,，對隱患路段進(jìn)行拉網(wǎng)式排查,，開展針對性對策研究和交通環(huán)境分析研判,，確保對癥施策,，一段一策,。下面是小編為大家整理的2023年度風(fēng)險管理工作計劃范文精選,，供大家參考閱讀。
2023年度風(fēng)險管理工作計劃（1）
根據(jù)員工教育規(guī)劃及上級部門有關(guān)安全培訓(xùn)教育的要求,，結(jié)合公司實際情況,，制定風(fēng)險教育培訓(xùn)計劃。
一,、指導(dǎo)思想
圍繞公司20xx年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo),，開展以員工崗位培訓(xùn)、技術(shù)等級培訓(xùn)以及安全教育培類培訓(xùn),。全面提高員工對風(fēng)險的認(rèn)識和防范風(fēng)險的能力,。同時提高員工的素質(zhì)和專業(yè)促進(jìn)公司經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)。
二,、工作目標(biāo)
20xx年公司員工風(fēng)險管理培訓(xùn)教育率達(dá)到100%,。通過風(fēng)險管理的培訓(xùn)教育，進(jìn)一步使全體員工切實提高安全生產(chǎn)意識,，牢固樹立“安全第一”的理念,，熟悉了解風(fēng)險評價的方法和風(fēng)險辨識的知識。使大家運用到實際中去,，杜絕各類安全事故的發(fā)生,。
三、主要措施與要求
1,、進(jìn)一步提高職工培訓(xùn)的針對性和適用性,，結(jié)合公司深化人事分配制度的改革，建立和完善促進(jìn)員工學(xué)習(xí)知識和技能的激勵機制,。
2,、加強培訓(xùn)資料登記,、保存、整理,、分析,，做好職工教育培訓(xùn)資料基礎(chǔ)工作。
3,、積極主動地抓好員工培訓(xùn)教育工作，充分調(diào)動員工鉆研學(xué)習(xí)的積極性,，不斷提高素質(zhì),。
四、培訓(xùn)內(nèi)容
1,、國家安監(jiān)總局關(guān)于危險品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知及相關(guān)文件
2,、工作危險、有害因素分析（JHA）,、安全檢查表法（SCL）
五,、培訓(xùn)教育的方法
面授、實地實習(xí)
六,、實施措施
1,、各單位認(rèn)真抓好此項工作，并結(jié)合個單位實際情況,，緊密地與公司實際情況相結(jié)合
2,、建立培訓(xùn)、考核與實際使用想結(jié)合的制度,，對未按要求培訓(xùn)的員工與考核不合格的員工重新培訓(xùn),、重新考核。
2023年度風(fēng)險管理工作計劃（2）
為了公司的風(fēng)險管理,，建立規(guī)范,、有效的風(fēng)險控制體系，提高風(fēng)險防范能力,，保證公司安全,、穩(wěn)健運行，提高經(jīng)營管理水平,，在與公司企業(yè)文化,、經(jīng)營理念和企業(yè)價值觀匹配的前提下，在《東方商務(wù)管理有限公司五年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃》的指導(dǎo)下,，根據(jù)本部門的職責(zé)和崗位職責(zé),，制定本會計年度內(nèi)和下半年工作計劃，具體內(nèi)容如下：
一是風(fēng)險控制管理體系和流程,，目標(biāo)就是初步建立風(fēng)險管理體系,，預(yù)防和降低公司的風(fēng)險,。在8月份，草擬好風(fēng)險控制管理制度,，并報上層審議,；規(guī)范投資管理操作流程和風(fēng)險控制流程，在投資風(fēng)險,、經(jīng)營風(fēng)險,、財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險,、政策風(fēng)險等方面的控制流程有系統(tǒng)總結(jié)并成文,，征求意見并修改；建立完善的內(nèi)部控制規(guī)范,、重大風(fēng)險預(yù)警制度,。
二是認(rèn)真學(xué)習(xí)法律知識，特別是與公司項目相關(guān)的新的法律,、法規(guī),，及時更新自己的知識?？梢酝ㄟ^網(wǎng)絡(luò)或書本的途徑,，也可以在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，每個月有一兩次部門的學(xué)習(xí),、交流會議,。開展學(xué)習(xí)經(jīng)驗的研討會，學(xué)習(xí)優(yōu)秀企業(yè)在風(fēng)險管理方面的經(jīng)驗,，提高工作能力和綜合素質(zhì),。
三是落實部門崗位職能，明確專人負(fù)責(zé)的可能風(fēng)險范圍,；收集風(fēng)險管理的初始信息,，每月清理查找存在風(fēng)險的事項，并進(jìn)行風(fēng)險評估,；監(jiān)督各部門按流程規(guī)定執(zhí)行,，加強日常的風(fēng)險監(jiān)督；制定風(fēng)險管理策略,，提出和實施風(fēng)險管理解決方案,。
四是做好與公司其他部門的溝通、協(xié)調(diào)工作,，當(dāng)各部門開展項目討論時,，通知風(fēng)險控制部參與進(jìn)來，要積極參加,，從公司利益出發(fā),，獻(xiàn)計獻(xiàn)策,，爭取公司利益最大化。每個月一次對每個部門的項目作個銜接,，對其中有可能涉及到的風(fēng)險提出一些意見，并作總結(jié),。
五是對合同的審核要做到事前準(zhǔn)備,，規(guī)避合同風(fēng)險,，對招商部門丹尼斯的項目在合同簽訂前要對相關(guān)項目做些調(diào)查，并從網(wǎng)上學(xué)習(xí)同類項目涉及公司利益的重要條款,，對一些風(fēng)險點做到心中有數(shù),，并把意見與招商部溝通,，做好應(yīng)對措施，以免陷入被動,。并且按照規(guī)定流程辦理相關(guān)法律事務(wù),。
六是部門的人員要工作認(rèn)真負(fù)責(zé),，明確自己的崗位職責(zé),，提高工作效率,，提高工作的積極性,、自覺性和執(zhí)行力,。培養(yǎng)對公司的忠誠度和職業(yè)操守的品格。
希望在下半年，新成立的風(fēng)險控制部將在公司領(lǐng)導(dǎo)的指揮下,，認(rèn)清形勢、明確部門職能,、創(chuàng)新工作方式，以規(guī)避公司經(jīng)營風(fēng)險為目標(biāo),，努力完成部門各項工作計劃,，為公司發(fā)展邁上新臺階而努力奮斗,。
2023年度風(fēng)險管理工作計劃（3）
20xx年全省稅收數(shù)據(jù)管理和風(fēng)險管理工作的總體要求是：圍繞組織收入目標(biāo),，以數(shù)據(jù)管理為基本保障,，以提高風(fēng)險監(jiān)控能力為重點，以大企業(yè)稅收管理為引領(lǐng),，加強涉稅舉報業(yè)務(wù)與風(fēng)險管理的融合,，進(jìn)一步提高管理質(zhì)效。
一、優(yōu)化涉稅數(shù)據(jù)管理
（一）改進(jìn)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理方式,。建立數(shù)據(jù)質(zhì)量服務(wù)提醒機制，重點開展對財務(wù)報表、企業(yè)所得稅匯算清繳申報,、土地增值稅項目清算申報等涉稅數(shù)據(jù)質(zhì)量的校驗提醒工作；梳理、整合,、完善大集中系統(tǒng)前端邏輯校驗規(guī)則,，制定前端邏輯校驗審核清單并適時發(fā)布,。
（二）優(yōu)化第三方數(shù)據(jù)采集,。大力推動政府和相關(guān)部門構(gòu)建涉稅信息交換機制,，充分發(fā)揮主觀能動性，以風(fēng)險管理需求為導(dǎo)向,，遵循必要,、有效的原則，積極獲取“為我所用”的第三方數(shù)據(jù),；努力探索基于互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)平臺采集涉稅數(shù)據(jù),，充分滿足稅收風(fēng)險管理的需要；全面應(yīng)用第三方數(shù)據(jù)管理平臺,，修訂和完善第三方數(shù)據(jù)采集目錄和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),，規(guī)范數(shù)據(jù)采集和處理。
（三）完善風(fēng)險管理數(shù)據(jù)支撐,。依托大集中系統(tǒng)數(shù)據(jù)倉庫和全省第三方數(shù)據(jù)管理平臺,，完善稅收風(fēng)險管理主題數(shù)據(jù)庫，規(guī)范風(fēng)險指標(biāo)數(shù)據(jù)來源,，提高識別效率,；根據(jù)風(fēng)險管理工作的需要，有針對性地補充采集部分涉稅數(shù)據(jù),，為提高風(fēng)險識別能力提供數(shù)據(jù)支撐,。
二、提升稅收風(fēng)險監(jiān)控能力
（四）完善風(fēng)險管理相關(guān)制度,。在認(rèn)真研究論證的基礎(chǔ)上,，進(jìn)一步完善和細(xì)化稅收風(fēng)險識別、等級排序及推送管理機制,，規(guī)范風(fēng)險任務(wù)管理,。
（五）加強風(fēng)險計劃管理。加強部門間溝通協(xié)作,，充分發(fā)揮各業(yè)務(wù)處室的專業(yè)特長,，從各處室職能角度，結(jié)合政策落實和年度工作重點,，利用歸集加工的內(nèi)外部數(shù)據(jù),，科學(xué)分析全省稅收風(fēng)險分布的重點地區(qū)、行業(yè),、稅種,、事項等，提高風(fēng)險管理計劃與組織稅收收入的契合度,。
（六）優(yōu)化風(fēng)險識別模型和風(fēng)險指標(biāo),。依托各業(yè)務(wù)處室開展對稅收政策的梳理分析，逐步形成分行業(yè)、分稅種和分特定事項的風(fēng)險特征庫,；配合各業(yè)務(wù)處室對全省風(fēng)險識別指標(biāo)體系的應(yīng)用情況開展周期性的評估,、清理、優(yōu)化和補充,，做好指標(biāo)分類分級管理與反饋結(jié)果分析,，形成風(fēng)險指標(biāo)動態(tài)管理；組織開展全省重點模型和指標(biāo)建設(shè),，擴充第三方數(shù)據(jù)風(fēng)險指標(biāo),，為風(fēng)險管理工作提供支撐。
（七）突出人機結(jié)合的風(fēng)險分析,。強化對系統(tǒng)自動識別風(fēng)險的人工分析與驗證,，努力提高風(fēng)險識別的準(zhǔn)確性；研究制定稅源信息反饋管理規(guī)范,，將基層分局掌握的稅源信息有效地轉(zhuǎn)化為稅收風(fēng)險點信息,。
（八）強化稅收風(fēng)險任務(wù)管理。依據(jù)省局出臺的稅收風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn),，兼顧納稅人稅法遵從狀況,，合理推送應(yīng)對任務(wù)，滿足基層稅源管理和組織收入的需要,；完善風(fēng)險應(yīng)對策略,，做好風(fēng)險點和應(yīng)對策略的解釋與輔導(dǎo)；加強對風(fēng)險應(yīng)對效能的分析,，及時發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量和風(fēng)險指標(biāo)上存在的問題,，并認(rèn)真加以改進(jìn)。
三,、深化大企業(yè)稅收管理與服務(wù)
（九）完善大企業(yè)稅收風(fēng)險管理運行機制,。全面落實《江蘇省地方稅務(wù)局關(guān)于總局和省局定點聯(lián)系企業(yè)稅收風(fēng)險管理工作的實施意見》，推進(jìn)大企業(yè)稅收風(fēng)險管理工作規(guī)范,、有序,、高效開展。
（十）深化大企業(yè)分集團(tuán)和分事項稅收風(fēng)險管理,。做好總局20xx年相關(guān)企業(yè)集團(tuán)的風(fēng)險管理專項工作,，同時對股權(quán)轉(zhuǎn)讓、跨境投資,、關(guān)聯(lián)交易等重大事項進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控；繼續(xù)完成總局20xx年8戶企業(yè)集團(tuán)的風(fēng)險應(yīng)對和總結(jié)反饋階段工作,，督促企業(yè)做好整改,，適時將8戶企業(yè)集團(tuán)的風(fēng)險管理工作成果推廣到行業(yè)的其他企業(yè)集團(tuán)；做好20xx年省局2戶定點聯(lián)系企業(yè)風(fēng)險管理后續(xù)工作。
（十一）建立健全大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險內(nèi)控機制,。研究建立定點聯(lián)系企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險內(nèi)控機制,，制定分行業(yè)、分集團(tuán)的大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險指引,；研究建立大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險內(nèi)控測試指標(biāo)體系,，引導(dǎo)幫助大企業(yè)健全內(nèi)控機制，防范稅務(wù)風(fēng)險,。
（十二）妥善處理大企業(yè)的涉稅訴求,。收集了解大企業(yè)涉稅訴求，做好與相關(guān)部門和主管稅務(wù)機關(guān)的溝通協(xié)調(diào),，做到規(guī)范受理,、認(rèn)真處理、及時回復(fù),；對納稅人普遍反映的涉稅問題,，要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)并努力實現(xiàn)稅法適用的確定性和執(zhí)行的統(tǒng)一性。
（十三）加快推進(jìn)大企業(yè)稅收管理平臺建設(shè),。針對大企業(yè)的特點,，建立大企業(yè)財務(wù)帳套等信息采集機制，完善大企業(yè)涉稅數(shù)據(jù)常態(tài)化報送管理,，強化大企業(yè)第三方數(shù)據(jù)與涉稅情報采集,，形成完整、規(guī)范,、統(tǒng)一的集團(tuán)一戶式基礎(chǔ)信息庫,；完善現(xiàn)有系統(tǒng)和軟件功能，滿足集團(tuán)名冊管理,、個性化服務(wù),、遵從評價和業(yè)務(wù)協(xié)作等管理需要。
四,、進(jìn)一步做好涉稅舉報管理工作
（十四）加強涉稅舉報日常管理,。按照《江蘇省地方稅務(wù)局關(guān)于稅收違法行為檢舉管理工作有關(guān)問題的通知》要求，加強對檢舉信息的研究,、分析與運用,，推進(jìn)涉稅舉報業(yè)務(wù)與風(fēng)險管理的融合，規(guī)范稅收違法行為檢舉受理,、處理,、告知等各環(huán)節(jié)管理。
（十五）提升涉稅舉報的信息化管理水平,。編寫涉稅舉報的信息化管理需求,，開發(fā)稅收違法行為檢舉管理工作平臺,，實現(xiàn)不同部門、不同層級間檢舉案件轉(zhuǎn)辦,、交辦,、督辦的流程化處理，推進(jìn)涉稅舉報資料電子化檔案管理,，提高管理效率,。
2023年度風(fēng)險管理工作計劃（4）
為進(jìn)一步貫徹落實國務(wù)院國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》，根據(jù)中國外運長航集團(tuán)（以下簡稱集團(tuán)公司）關(guān)于加強企業(yè)全面風(fēng)險管理的有關(guān)要求和集團(tuán)健康穩(wěn)步發(fā)展的需要,，集團(tuán)總公司決定推進(jìn)全面風(fēng)險管理工作,，作出如下工作安排。
一,、工作原則
1,、整體規(guī)劃、分步實施的原則,。長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作按照集團(tuán)公司總體規(guī)劃,，結(jié)合實際，分層面,、分階段實施,。選擇先在集團(tuán)總公司開展發(fā)展戰(zhàn)略、投資決策,、財務(wù)管理,、合同管理、安全管理等幾項重點業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理工作,，建立內(nèi)部控制子系統(tǒng),。積累經(jīng)驗后，逐步推進(jìn)到其他業(yè)務(wù),，直至建立健全全面風(fēng)險管理體系,。
2、主要制度集團(tuán)覆蓋和各子公司具體特點相結(jié)合的原則,。集團(tuán)總公司制定統(tǒng)馭全集團(tuán)的主要內(nèi)部控制制度,，子公司根據(jù)自身特點制定實施辦法，實現(xiàn)母子公司風(fēng)險管理的對接和優(yōu)化,。
3,、先總公司后子公司原則。自上而下,，集團(tuán)總公司先行,，積累經(jīng)驗后，指導(dǎo)和推進(jìn)各二級公司深入全面開展風(fēng)險管理,。
4,、抓住重點的原則,。從實際出發(fā),，以對重大風(fēng)險,、重大決策、重大事件的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點,，開展全面風(fēng)險管理工作,。
二、總體目標(biāo)
力爭通過2至3年的努力,，基本形成比較健全的長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系,。
三、主要工作步驟
根據(jù)國務(wù)院國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》要求,，長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理按以下六個步驟推進(jìn)（具體進(jìn)度計劃見附表）,。
（一）建立健全全面風(fēng)險管理組織體系
1、集團(tuán)總公司成立風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組
集團(tuán)風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組由集團(tuán)總公司全體領(lǐng)導(dǎo)組成,。組長：朱寧,、姚榮建，副組長：徐楠,。風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作,。主要職責(zé)是研究、審議,、批準(zhǔn)全面風(fēng)險管理重大事項,，包括確定企業(yè)風(fēng)險管理總體目標(biāo)，批準(zhǔn)風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案,；審議企業(yè)全面風(fēng)險管理年度工作報告和監(jiān)督評價審計報告以及重大決策的風(fēng)險評估報告,；批準(zhǔn)風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；督導(dǎo)培育企業(yè)風(fēng)險管理文化,。
2,、風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)全面風(fēng)險管理辦公室
集團(tuán)全面風(fēng)險管理辦公室由各部門負(fù)責(zé)人組成，辦公室主任由經(jīng)濟監(jiān)督部負(fù)責(zé)人擔(dān)任,。經(jīng)濟監(jiān)督部同時掛全面風(fēng)險管理辦公室的牌子,，經(jīng)濟監(jiān)督部設(shè)專人負(fù)責(zé)這項工作。
全面風(fēng)險管理辦公室主要職責(zé)是負(fù)責(zé)集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系建設(shè),，對二級子公司風(fēng)險管理工作的推進(jìn)和指導(dǎo),。包括組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理日常工作；指導(dǎo),、監(jiān)督有關(guān)職能部門和子公司開展全面風(fēng)險管理工作,；研究提出全面風(fēng)險管理工作報告和跨部門的重大決策風(fēng)險評估報告以及重大風(fēng)險管理解決方案的提出、組織實施,、日常監(jiān)控,；負(fù)責(zé)對全面風(fēng)險管理有效性評估,，研究提出全面風(fēng)險管理的改進(jìn)方案并督促實施。
3,、各部門要將風(fēng)險管理列為重點工作,，至少配備一名風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)員
各職能部門和業(yè)務(wù)單位是風(fēng)險管理的第一道防線，要把風(fēng)險管理的各項要求融入到業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)流程中,。各部門風(fēng)險管理職責(zé)主要包括建立健全本部門的風(fēng)險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng),，執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程；研究提出本部門重大風(fēng)險評估報告,；做好本部門風(fēng)險管理信息收集,、匯總、分析,、傳遞,、報告等工作。
部門風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)員在部門長的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)部門的風(fēng)險管理日常工作以及與集團(tuán)全面風(fēng)險管理辦公室的聯(lián)絡(luò)等工作,。
4,、各子公司在集團(tuán)全面風(fēng)險管理整體框架指導(dǎo)下，根據(jù)自身特點建立健全有效的風(fēng)險管理組織體系,，由總經(jīng)理（行政負(fù)責(zé)人）負(fù)責(zé),，明確責(zé)任部門、人員,，開展風(fēng)險管理工作,。
（二）收集風(fēng)險管理初始信息
初始信息的收集是風(fēng)險管理最基礎(chǔ)的工作。各部門要根據(jù)集團(tuán)總公司部門職責(zé)分工,，按戰(zhàn)略,、財務(wù)、市場,、運營和法律等五大類風(fēng)險廣泛持續(xù)地收集與集團(tuán)風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息,，包括行業(yè)和企業(yè)有關(guān)歷史數(shù)據(jù)、風(fēng)險案例和戰(zhàn)略目標(biāo),、規(guī)劃計劃,、預(yù)算指標(biāo)、可研報告等預(yù)測資料,，重點是近3年來的數(shù)據(jù)和典型案例以及最近期的預(yù)測資料,。
1、戰(zhàn)略風(fēng)險方面的初始信息由發(fā)展計劃部牽頭收集,；
2,、財務(wù)風(fēng)險方面的初始信息由財務(wù)部牽頭收集；
3,、市場風(fēng)險方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集,；
4,、運營風(fēng)險（含安全風(fēng)險）方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集；
5,、法律風(fēng)險方面的初始信息由經(jīng)濟監(jiān)督部牽頭收集,。
（三）進(jìn)行風(fēng)險評估
對收集的風(fēng)險管理初始信息和企業(yè)各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險評估，包括風(fēng)險辨識,、風(fēng)險分析,、風(fēng)險評價三個分步驟,。
1,、風(fēng)險辨識。主要采用無記名問卷調(diào)查和訪談等方式查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元,、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險,，有哪些風(fēng)險，從而建立集團(tuán)總公司風(fēng)險事件庫,。
2,、風(fēng)險分析。按統(tǒng)一的風(fēng)險語言對辨識出的風(fēng)險進(jìn)行分類,，分析風(fēng)險發(fā)生概率,、描述風(fēng)險發(fā)生的條件。
3,、風(fēng)險評價,。一是梳理風(fēng)險管理體系，了解集團(tuán)當(dāng)前風(fēng)險管理的組織體系,、內(nèi)部控制體系,、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)等體系要素建設(shè)現(xiàn)狀；二是采用無記名問卷調(diào)查,、高層訪談和統(tǒng)計分析等方式評估風(fēng)險對企業(yè)實現(xiàn)目標(biāo)的影響程度和機會風(fēng)險的價值等,。
通過風(fēng)險辨識、分析,、評價,，編制《長航集團(tuán)總公司風(fēng)險評估報告》，確定當(dāng)前的重大風(fēng)險,，明確管理重點,。
（四）制定風(fēng)險管理策略
1、根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略,，結(jié)合風(fēng)險評估的結(jié)果,，制定《長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作規(guī)劃》，用以指導(dǎo)下一步全面風(fēng)險管理工作,。
2,、根據(jù)《長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作規(guī)劃》和管理資源現(xiàn)狀,，確定集團(tuán)風(fēng)險管理策略，為具體風(fēng)險管理提供決策指導(dǎo),。主要內(nèi)容包括針對不同類型,、不同等級的風(fēng)險確定風(fēng)險管理目標(biāo)、風(fēng)險偏好與承受度方案,、選擇合適的風(fēng)險管理工具,、配置所需的人力財力資源。
對于可能發(fā)生的`損失在企業(yè)可承受的范圍內(nèi),、且對集團(tuán)總體目標(biāo)影響輕微的風(fēng)險,，可選擇風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險控制等策略,，以減少風(fēng)險管理工具帶來的高成本,；對于其他影響可能較重大的風(fēng)險，一般應(yīng)采取風(fēng)險規(guī)避,、風(fēng)險轉(zhuǎn)移,、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險對沖,、風(fēng)險補償?shù)确€(wěn)健的風(fēng)險管理工具,，以減少或避免風(fēng)險帶來的損失。
（五）提出和實施風(fēng)險管理解決方案
1,、針對具體風(fēng)險或風(fēng)險類別制定風(fēng)險管理解決方案,。根據(jù)風(fēng)險管理策略，結(jié)合集團(tuán)年度工作計劃和年度預(yù)算,，針對每一項重大風(fēng)險或各類風(fēng)險提出風(fēng)險管理解決方案,。包括風(fēng)險解決的具體目標(biāo)、所需的組織領(lǐng)導(dǎo),、所需的人財資源,、所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程、所采取的風(fēng)險管理工具和具體應(yīng)對措施,。然后,，按照PDCA循環(huán)監(jiān)督風(fēng)險管理解決方案的執(zhí)行和改進(jìn)，保障解決方案的有效性,。
2,、完善內(nèi)控體系。針對重要業(yè)務(wù)原有內(nèi)控體系,，結(jié)合風(fēng)險評估確定的重大風(fēng)險,、現(xiàn)有業(yè)務(wù)特點，明確關(guān)鍵控制點，從風(fēng)險分析,、風(fēng)險管理目標(biāo),、控制措施、職責(zé)落實,、監(jiān)控報告等方面制定完善業(yè)務(wù)流程,，優(yōu)化內(nèi)控體系，形成一套新的內(nèi)控制度,。經(jīng)過完善內(nèi)控體系,，集團(tuán)總公司要形成下列內(nèi)控基本制度：
（1）重要崗位權(quán)力制衡制度。
（2）內(nèi)控崗位授權(quán)制度,。
（3）內(nèi)控報告制度,。
（4）內(nèi)控批準(zhǔn)制度。
（5）重大風(fēng)險預(yù)警制度,。
（6）企業(yè)法律顧問制度,。
（7）內(nèi)控責(zé)任制度。
（8）內(nèi)控考核評價制度,。
（9）內(nèi)控審計檢查制度。
（六）風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)
1,、建立完善風(fēng)險管理信息系統(tǒng),。建立貫穿于整個風(fēng)險管理基本流程、連接各上下級,、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理信息溝通渠道,，確保信息溝通的及時、準(zhǔn)確,、完整,，為風(fēng)險管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。
一是建立風(fēng)險事件庫查詢系統(tǒng),。結(jié)合集團(tuán)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)平臺,，研究開發(fā)集團(tuán)風(fēng)險事件庫查詢系統(tǒng)，實現(xiàn)集團(tuán)風(fēng)險的快速辨識與查詢,、風(fēng)險信息及時收集與分析,。
二是建立風(fēng)險管理報告制度。實行風(fēng)險工作月報制度和重大風(fēng)險及時報告制度,。實現(xiàn)各層級單位內(nèi)部和上下級單位之間風(fēng)險信息的有效傳遞,，保障全面風(fēng)險管理體系運轉(zhuǎn)所需信息的順暢傳遞。
2,、實行風(fēng)險管理自查和檢查制度,。
（1）集團(tuán)總部各部門和業(yè)務(wù)單位每月對風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查和檢驗，并向集團(tuán)全面風(fēng)險管理辦公室報告自查和檢驗結(jié)果。重大風(fēng)險事件要隨時,、及時報告,。
（2）集團(tuán)全面風(fēng)險管理辦公室每季度對各部門和業(yè)務(wù)單位風(fēng)險管理工作實施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗，每半年對風(fēng)險管理策略進(jìn)行評估,，對跨部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理解決方案進(jìn)行評價,，提出調(diào)整或改進(jìn)建議，出具評價和建議報告,，報送總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo),。
（4）集團(tuán)內(nèi)部審計部門定期或不定期對包括風(fēng)險管理職能部門在內(nèi)的各有關(guān)部門、子公司的風(fēng)險管理工作及其效果進(jìn)行監(jiān)督評價,，監(jiān)督評價報告報總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo),。
3、總結(jié)經(jīng)驗,，在集團(tuán)范圍全面推進(jìn)風(fēng)險管理工作,。總結(jié)集團(tuán)總公司前期風(fēng)險管理工作成果,，在集團(tuán)子公司全面推進(jìn)風(fēng)險管理工作,。對集團(tuán)各層面、各環(huán)節(jié)全面風(fēng)險管理體系進(jìn)行進(jìn)一步對接和整合優(yōu)化,，運用新建的風(fēng)險管理信息系統(tǒng),，按新的風(fēng)險管理工作流程運轉(zhuǎn)，實現(xiàn)集團(tuán)全面風(fēng)險管理的功效發(fā)揮和持續(xù)提升,。
對集團(tuán)全面風(fēng)險管理進(jìn)行總結(jié),、分析、系統(tǒng)改進(jìn),，完成《長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理報告》,。經(jīng)以上工作階段后，初步建立長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)框架,。
四,、保障措施
（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任,。
1,、制定工作制度，形成工作體系,。各單位各部門主要領(lǐng)導(dǎo)是風(fēng)險管理第一責(zé)任人,，要將風(fēng)險管理作為重點工作，親自抓,；分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險管理部門常抓不懈,。
2、實行風(fēng)險責(zé)任追究制度。加強對風(fēng)險管理工作的考核,，在集團(tuán)現(xiàn)有的經(jīng)營業(yè)績考核體系基礎(chǔ)上,，增加風(fēng)險管理工作的考核內(nèi)容，促進(jìn)和監(jiān)督風(fēng)險管理工作,。
（二）加強培訓(xùn),，提高素質(zhì)
集團(tuán)根據(jù)每個階段的工作進(jìn)行培訓(xùn)。加強各級領(lǐng)導(dǎo),、風(fēng)險管理人員以及關(guān)鍵部門,、關(guān)鍵崗位工作人員風(fēng)險意識教育，提高管理人員辨識,、預(yù)警和處理風(fēng)險的能力,，造就一批與風(fēng)險管理工作相適應(yīng)的管理隊伍，全面推進(jìn)集團(tuán)風(fēng)險管理工作,。
（三）借助外腦,，提高水平
全面風(fēng)險管理是一項全新的工作，我們還缺乏專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗,。為了加快推進(jìn),，少走彎路，集團(tuán)決定聘請中介機構(gòu)給予協(xié)助指導(dǎo),，與我們共同完成集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作,。
（四）加強宣傳，營造氛圍
集團(tuán)將召開全面風(fēng)險管理會議進(jìn)行專題動員,，各單位各部門也要通過多種形式營造講風(fēng)險、防風(fēng)險的氛圍,，促進(jìn)企業(yè)和員工增強風(fēng)險管理意識和提高風(fēng)險管理能力,，切實提高企業(yè)管理水平。
2023年度風(fēng)險管理工作計劃（5）
為進(jìn)一步做好稅收風(fēng)險管理工作,，根據(jù)自治區(qū)地稅局稅收風(fēng)險管理工作的要求,，落實20xx年伊犁州地稅局黨組確定的各項稅收工作任務(wù)，結(jié)合上年度工作實際,，制定20xx年稅收風(fēng)險管理計劃,。
一、工作目標(biāo)
一是風(fēng)險管理工作的深度和廣度不斷提升,，將風(fēng)險管理工作拓展到征管工作的各關(guān)鍵環(huán)節(jié),，引導(dǎo)稅收管理員以風(fēng)險管理思維開展各項工作，使風(fēng)險管理成為征管質(zhì)效的堅強保障,。二是團(tuán)隊協(xié)作不斷加強,，在已順暢運轉(zhuǎn)的縱向閉環(huán)流程基礎(chǔ)上，理順橫向協(xié)作流程，為全面推進(jìn)風(fēng)險管理工作提供有力保障,，提高風(fēng)險管理工作質(zhì)效,。三是風(fēng)險團(tuán)隊力量不斷增強，通過實務(wù)操作和強化培訓(xùn),，塑造一支有豐富應(yīng)對經(jīng)驗的風(fēng)險管理團(tuán)隊,，并以此帶動基層局其他稅源管理人員提升應(yīng)對能力，為促進(jìn)風(fēng)險管理工作奠定良好基礎(chǔ),。四是應(yīng)對質(zhì)量穩(wěn)步提升,，以績效考核為抓手，大力強化應(yīng)對環(huán)節(jié)監(jiān)督,，狠抓風(fēng)險應(yīng)對質(zhì)量和稅款入庫,。五是風(fēng)險管理成果持續(xù)轉(zhuǎn)化，引導(dǎo)基層局不斷加強風(fēng)險應(yīng)對結(jié)果的分析運用,，以問題為導(dǎo)向開展行業(yè)稅源管理,，使稅源風(fēng)險持續(xù)降低，納稅人稅法遵從度穩(wěn)步提升,。
二,、重點工作
（一）進(jìn)一步理順稅收風(fēng)險管理工作流程，建立健全風(fēng)險管理橫向協(xié)作機制
根據(jù)《自治區(qū)地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險管理辦法（暫行）》,、《全疆地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險管理橫向協(xié)作辦法（暫行）》及自治區(qū)地方稅務(wù)局風(fēng)險管理工作要求,，與稽查局、各業(yè)務(wù)處共同研究制定《伊犁州地方稅務(wù)局稅收風(fēng)險管理橫向協(xié)作實施辦法》,，重點解決目前高風(fēng)險推送,、中低風(fēng)險轉(zhuǎn)高風(fēng)險及伊犁州地稅局風(fēng)險管理團(tuán)隊協(xié)作中存在的突出問題，嚴(yán)格績效問責(zé),，形成長效橫向協(xié)作機制,，為全面推進(jìn)風(fēng)險管理工作夯實基礎(chǔ)。
（二）加強風(fēng)險模型建設(shè)和應(yīng)用工作,，提高風(fēng)險模型指向的準(zhǔn)確率
一是以自治區(qū)地方稅務(wù)局風(fēng)險特征指引庫為主,，以本地征管提煉風(fēng)險指標(biāo)為輔，大力加強風(fēng)險模型建設(shè)和應(yīng)用工作,。繼續(xù)采取以行業(yè)綜合風(fēng)險模型建設(shè)為主,、特定事項風(fēng)險模型建設(shè)為輔的思路，爭取實現(xiàn)風(fēng)險模型覆蓋地稅全稅種,、風(fēng)險事項覆蓋征管工作各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的“兩覆蓋”目標(biāo),，努力提高風(fēng)險模型指向準(zhǔn)確率，為提高風(fēng)險應(yīng)對質(zhì)量打好基礎(chǔ),。
二是加大國家稅務(wù)總局重點稅收風(fēng)險事項落實力度,。以戶籍風(fēng)險,、發(fā)票風(fēng)險、股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險,、非學(xué)歷教育培訓(xùn)風(fēng)險,、金融企業(yè)中間業(yè)務(wù)風(fēng)險、零申報風(fēng)險,、國地稅關(guān)聯(lián)稅種風(fēng)險,、建筑工程項目風(fēng)險、欠稅風(fēng)險,、退稅風(fēng)險為重點,，按風(fēng)險事項大類不斷研究、總結(jié),、細(xì)化風(fēng)險指標(biāo),，切實落實好國家稅務(wù)總局重點稅收風(fēng)險事項應(yīng)對工作。
（三）強化風(fēng)險應(yīng)對環(huán)節(jié)監(jiān)督,，加大風(fēng)險應(yīng)對復(fù)查機制落實力度,，提高風(fēng)險應(yīng)對質(zhì)量
依托風(fēng)險管理平臺，采取實地抽查,、電話回訪和問卷調(diào)查等方式,，實現(xiàn)風(fēng)險應(yīng)對各環(huán)節(jié)跟蹤監(jiān)督。確保風(fēng)險應(yīng)對工作落到實處,、不走過場,，各基層局在風(fēng)險應(yīng)對過程中執(zhí)行稅收政策準(zhǔn)確統(tǒng)一不出現(xiàn)偏差，風(fēng)險應(yīng)對工作廉潔高效,。按季開展風(fēng)險應(yīng)對復(fù)查工作,，檢驗各基層局工作質(zhì)量，提高各基層局風(fēng)險應(yīng)對能力,，進(jìn)一步規(guī)范應(yīng)對程序,，提升應(yīng)對質(zhì)量。
（四）強化風(fēng)險應(yīng)對結(jié)果應(yīng)用,，以分析成果促進(jìn)征管質(zhì)量的提升和風(fēng)險模型的改進(jìn)
伊犁州地稅局按季召開風(fēng)險管理工作專題分析會，在向風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報工作進(jìn)展的同時,，總結(jié)風(fēng)險管理工作中存在的問題,，提煉風(fēng)險應(yīng)對成果，解決風(fēng)險模型中存在的問題,。將分析成果及時向各業(yè)務(wù)處反饋,，并下發(fā)各基層局，指導(dǎo)風(fēng)險應(yīng)對工作,，形成風(fēng)險應(yīng)對與成果運用的良性循環(huán),。指導(dǎo)基層局利用風(fēng)險分析結(jié)果加強稅源監(jiān)控和納稅輔導(dǎo),，通過稅源風(fēng)險防范使風(fēng)險管理成果有效轉(zhuǎn)化為征管質(zhì)量的提升，充分發(fā)揮風(fēng)險管理補缺功能,，進(jìn)而提高風(fēng)險管理的促收成效,。
（五）加強數(shù)據(jù)采集與利用，拓寬數(shù)據(jù)來源
將“大數(shù)據(jù)”理念引入日常征管,。一是落實“互聯(lián)網(wǎng)+風(fēng)險管理”,，借助互聯(lián)網(wǎng)拓寬風(fēng)險管理信息來源渠道，通過外部信息交換平臺和風(fēng)險管理平臺,，將采集的互聯(lián)網(wǎng)信息充分運用于風(fēng)險推送和應(yīng)對工作中,，提高風(fēng)險管理介入的及時性和風(fēng)險應(yīng)對的準(zhǔn)確性。二是充分利用相關(guān)部門提供的第三方信息,，防范納稅人自行申報數(shù)據(jù)不準(zhǔn)不實及征納雙方信息不對稱造成的稅源管理風(fēng)險,。
（六）加強州級重點稅源企業(yè)風(fēng)險防控
根據(jù)《新疆地稅系統(tǒng)稅源分級分類監(jiān)控管理辦法》（新地稅發(fā)〔20xx〕201號）要求，與稽查局,、各業(yè)務(wù)處聯(lián)合建立州級重點稅源庫,，制定采集信息標(biāo)準(zhǔn)，定期采集相關(guān)信息,，充分利用“金稅三期”軟件,、稅收管理平臺和風(fēng)險管理平臺，做好重點稅源日常監(jiān)控的同時有計劃地進(jìn)行風(fēng)險推送,，確保重點稅源企業(yè)管理到位,。
（七）加強國地稅風(fēng)險管理合作
一是共同做好伊犁州直財稅信息平臺建設(shè)業(yè)務(wù)需求上報工作；二是建立健全信息共享機制,，實現(xiàn)第三方數(shù)據(jù)共有,，風(fēng)險推送戶互報，風(fēng)險應(yīng)對結(jié)果共享,；三是有針對性的選擇國稅部門與地稅部門的重點稅源交叉管戶,，嘗試開展聯(lián)合風(fēng)險推送與應(yīng)對，在提高風(fēng)險應(yīng)對全面性的同時減輕納稅人負(fù)擔(dān),。
（八）稅源風(fēng)險管理與稅務(wù)機關(guān)內(nèi)部風(fēng)險防范有效結(jié)合
在國家稅務(wù)總局征管規(guī)范,、自治區(qū)地方稅務(wù)局征管規(guī)程及“金稅三期”軟件平臺的研究上下功夫，找準(zhǔn)征管工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)及重點事項中可能存在的稅務(wù)機關(guān)內(nèi)部管理方面的風(fēng)險,，與稅源風(fēng)險管控有機結(jié)合,，在堵塞征管漏洞的同時查找征管程序中存在的問題進(jìn)而防范執(zhí)法風(fēng)險。
（九）適時試點縣（市）局風(fēng)險管理全流程運轉(zhuǎn)
為充分發(fā)揮各縣（市）局風(fēng)險管理工作的積極性和主動性,，今年將結(jié)合各局稅源規(guī)模,、人員狀況及風(fēng)險管理工作推進(jìn)現(xiàn)狀等因素，經(jīng)自治區(qū)地稅局批準(zhǔn)后,，選擇部分縣（市）局,，在伊犁州地稅局的指導(dǎo)和監(jiān)督下開展風(fēng)險管理全流程運轉(zhuǎn)工作,，為下一步工作積累經(jīng)驗。
（十）加強欠稅管理
20xx年,，受經(jīng)濟下行因素特別是房地產(chǎn)行業(yè)不景氣因素影響,，風(fēng)險應(yīng)對稅款入庫率偏低。今年將在總結(jié)上年度工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,，繼續(xù)加強欠稅管理,，定期通報稅款入庫情況，由各業(yè)務(wù)處室分稅種督辦,。
（十一）強化風(fēng)險管理培訓(xùn),，提高風(fēng)險應(yīng)對人員整體素質(zhì)，加快風(fēng)險管理人才培養(yǎng)
以風(fēng)險管理平臺使用,、風(fēng)險特征指引應(yīng)用,、稅收政策及財會知識為培訓(xùn)重點，采取案例分析,、模擬演練等培訓(xùn)方式,，提高風(fēng)險應(yīng)對人員整體素質(zhì)，促進(jìn)風(fēng)險應(yīng)對質(zhì)量提升,。通過“青藍(lán)工程”強化干部業(yè)務(wù)知識“傳幫帶”,，加快風(fēng)險管理人才后續(xù)培養(yǎng)，盡快打造出能打硬仗,、敢打硬仗的風(fēng)險管理團(tuán)隊,，為推進(jìn)征管改革添力。
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