真題，是指真正在省級以上測試中出現(xiàn)過的原題,，多出現(xiàn)在考試資料、練習(xí)冊中,。含義真題的來源可簡單理解為考試組織機構(gòu)的學(xué)者出的題目,，真題是在考試中真實出現(xiàn)的，凡是不在考試中出現(xiàn)的試題均不算真題,，頂多可理解為模擬題或參考題,，下面是小編給大家分享的一些有關(guān)于歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案大全的內(nèi)容，希望能對大家有所幫助,。
歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案大全
一,、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.在聯(lián)合國《國際標準行業(yè)分類》中，國民經(jīng)濟分為( )個門類,。
A.11
B.10
C.8
D.9
2.行業(yè)經(jīng)濟活動是( )分析的主要對象之一,。
A.市場
B.宏觀經(jīng)濟
C.中觀經(jīng)濟
D.微觀經(jīng)濟
3.考察行業(yè)所處生命周期階段的一個標志是產(chǎn)出增長率，當(dāng)增長率低于( )時,，表明行業(yè)由成熟期進入衰退期,。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
4.一般而言，下列陳述錯誤的是( ),。
A.稀有金屬礦藏開采業(yè)屬于接近完全壟斷市場類型
B.壟斷產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品定價不受政府的調(diào)節(jié)和管制
C.現(xiàn)實生活中沒有真正的完全壟斷型市場
D.壟斷產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品定價要受到政府的調(diào)節(jié)和管制
5.某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤增長很快,，但競爭風(fēng)險較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高，那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的( ),。
A.成長期
B.成熟期
C.幼稚期
D.衰退期
二,、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.產(chǎn)業(yè)作為經(jīng)濟學(xué)的專門術(shù)語，有嚴格的使用條件,。產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成一般具有( )特點,。
A.職業(yè)化
B.規(guī)模性
C.社會功能性
D.單一性
2.壟斷競爭市場的特點是( )。
A.生產(chǎn)者對市場情況非常了解,，并可自由進出這個市場
B.生產(chǎn)者對產(chǎn)品的價格有一定的控制能力
C.生產(chǎn)者眾多,，各種生產(chǎn)資料可以流動
D.生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)，即產(chǎn)品之間存在差異
3.在現(xiàn)實生活中,，接近完全壟斷市場類型的行業(yè)包括( ),。
A.計算機及相關(guān)設(shè)備制造業(yè)
B.稀有金屬礦藏的開采
C.某些資本技術(shù)高度密集型行業(yè)
D.煤氣公司等公用事業(yè)
4.不同行業(yè)受經(jīng)濟周期影響的程度會有差異，受經(jīng)濟周期影響較為明顯的行業(yè)有( ),。
A.公用事業(yè)
B.鋼鐵
C.生活必需品
D.耐用消費品
5.下列各項中,，某行業(yè)( )的出現(xiàn)一般表明該行業(yè)進入了衰退期。
A.產(chǎn)品價格不斷下降
B.公司經(jīng)營風(fēng)險加大
C.公司的利潤減少并出現(xiàn)虧損
D.公司數(shù)量不斷減少
參考答案：
一,、單選題
1.【答案】B
【解析】在聯(lián)合國《國際標準行業(yè)分類》中把國民經(jīng)濟劃分為10個門類：①農(nóng)業(yè),、畜牧狩獵業(yè)、林業(yè)和漁業(yè);②采礦業(yè)及土,、石采掘業(yè);③制造業(yè);④電,、煤氣和水;⑤建筑業(yè);⑥批發(fā)和零售業(yè)、飲食和旅館業(yè);⑦運輸,、倉儲和郵電通信業(yè);⑧金融,、保險、房地產(chǎn)和工商服務(wù)業(yè);⑨政府,、社會和個人服務(wù)業(yè);⑩其他,。
2.【答案】C
【解析】行業(yè)經(jīng)濟活動是介于宏觀經(jīng)濟活動與微觀經(jīng)濟活動中的經(jīng)濟層面，是中觀經(jīng)濟分析的主要對象之一,。
3.【答案】B
【解析】產(chǎn)出增長率在成長期較高,，在成熟期以后降低，經(jīng)驗數(shù)據(jù)通常以15%為界,。到了衰退階段,，行業(yè)處于低速運行狀態(tài)，有時甚至處于負增長狀態(tài),。
4.【答案】B
【解析】壟斷企業(yè)在制定產(chǎn)品的價格及生產(chǎn)數(shù)量方面的自由性是有限度的,，要受到反壟斷法與政府管制的約束,。在當(dāng)前的現(xiàn)實生活中沒有真正的完全壟斷型市場,，每個行業(yè)都或多或少地引進了競爭。公用事業(yè)和某些資本、技術(shù)高度密集型或稀有金屬礦藏的開采等行業(yè)屬于接近完全壟斷的市場類型,。
5.【答案】A
【解析】處于成長期的企業(yè)雖然其利潤增長很快,，但所面臨的競爭風(fēng)險也非常大，破產(chǎn)率和被兼并率相當(dāng)高,。由于市場競爭優(yōu)勝劣汰規(guī)律的作用,，市場上生產(chǎn)廠商的數(shù)量會在一個階段后出現(xiàn)大幅度減少，之后開始逐漸穩(wěn)定下來,。
二,、多選題
1.【答案】ABC
【解析】構(gòu)成產(chǎn)業(yè)通常具有三個特點：①規(guī)模性，即產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)量,、產(chǎn)品或服務(wù)的產(chǎn)出量達到一定的規(guī)模;②職業(yè)化,，即形成了專門從事這一產(chǎn)業(yè)活動的職業(yè)人員;③社會功能性，即這一產(chǎn)業(yè)在社會經(jīng)濟活動中承擔(dān)一定的角色,，而且是不可缺少的,。
2.【答案】BCD
【解析】壟斷競爭市場的特點主要包括：①生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以流動;②生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì),，即產(chǎn)品之間存在著差異;③由于產(chǎn)品差異性的.存在,，生產(chǎn)者可以樹立自己產(chǎn)品的信譽，從而對其產(chǎn)品的價格有一定的控制能力,。而A項描述的是完全競爭市場的特點之一,。
3.【答案】BCD
【解析】在當(dāng)前的現(xiàn)實生活中沒有真正的完全壟斷型市場，每個行業(yè)都或多或少地引進了競爭,。公用事業(yè)(如發(fā)電廠,、煤氣公司、自來水公司及郵電通信等)和某些資本,、技術(shù)高度密集型或稀有金屬礦藏的開采等行業(yè)屬于接近完全壟斷的市場類型,。
4.【答案】BD
【解析】鋼鐵、耐用消費品屬于周期型行業(yè),，其運動狀態(tài)與經(jīng)濟周期緊密相關(guān),，當(dāng)經(jīng)濟處于上升時期，這些行業(yè)會緊隨其擴張;通常當(dāng)經(jīng)濟衰退時,，這些行業(yè)也相應(yīng)衰落,，且該類型行業(yè)收益的變化幅度往往會在一定程度上延長經(jīng)濟的周期性。
5.【答案】ABCD
【解析】衰退期出現(xiàn)在較長的穩(wěn)定期之后,。由于大量替代品的出現(xiàn),，原行業(yè)產(chǎn)品的市場需求開始逐漸減少，產(chǎn)品的銷售量也開始下降,，某些廠商開始向其他更有利可圖的行業(yè)轉(zhuǎn)移資金,，因而原行業(yè)出現(xiàn)了廠商數(shù)目減少,、利潤水平停滯不前或不斷下降的蕭條景象。從而導(dǎo)致整個行業(yè)便進入了衰退期,。
歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案 篇2
一,、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分,，共30分,。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案,。多選,、錯選、不選均不得分)1.證券市場兩個最基本和最主要的品種是( ),。
A.股票和基金證券
B.債券和金融期貨
C.股票和債券
D.基金證券和金融期貨
2.中央銀行以公開市場操作作為政策手段,，通過買賣( )，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控,。
A.金融債券或公司債券
B.公司債券或政府機構(gòu)債券
C.政府債券或政府機構(gòu)債券
D.政府債券或金融債券
3.下列關(guān)于我國社?；鸬臄⑹觯徽_的是( ),。
A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金,，另一部分是社會保險基金B(yǎng).其投資范圍包括銀行存款、國債,、證券投資基金,、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債,、金融債等有價證券C.全國社會保障基金理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債D.社會保障基金委托單個社?；鹜顿Y管理人進行管理的資產(chǎn),，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的10%4.在證券市場起中介作用的機構(gòu)是( )和其他證券服務(wù)機構(gòu),，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu),。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.證券公司
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
5.1602年，在( )成立了世界上第一個股票交易所,。
A.英國的倫敦
B.美國的紐約
C.美國的華盛頓
D.荷蘭的阿姆斯特丹
6.1918年夏天成立的( )是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所,。
A.北平證券交易所
B.青島市物品證券交易所
C.天津市企業(yè)交易所
D.上海華商證券交易所
7.截至2008年年底，分別有l(wèi)2家內(nèi)地證券公司,、( )家內(nèi)地基金公司獲準在香港設(shè)立分支機構(gòu),。
A.3
B.4
C.5
D.11
8.下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯誤的是( )。
A.股票是綜合權(quán)利證券
B.股票是證權(quán)證券,、資本證券
C.股票是有價證券
D.股票是非要式證券
9.股票按股東享有權(quán)利的不同,，可以分為( ),。
A.記名股票和無記名股票
B.有面額股票和無面額股票
C.普通股票和優(yōu)先股票
D.份額股票和比例股票
10.下列關(guān)于股份回購敘述錯誤的是( )。
A.上市公司利用自有資金,，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購B.我國《公司法》規(guī)定,，公司不得收購本公司股份,，但是有減少公司注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并,、將股份獎勵給本公司職工等因素的除外C.各國監(jiān)管法規(guī)對股份回購有不同的態(tài)度
D.通常股份回購會導(dǎo)致公司股價暴跌
11.下列屬于財政政策手段的是( ),。
A.公開市場業(yè)務(wù)
B.存款準備金制度
C.再貼現(xiàn)政策
D.調(diào)節(jié)稅率
12.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議,，以及公司合并,、分立、解散或者變更公司形式的決議,，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過,。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
13.某股份公司因破產(chǎn)進行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后,，其償付的優(yōu)先順序依次是( ),。
A.普通股股東、債權(quán)人,、優(yōu)先股股東
B.債權(quán)人,、優(yōu)先股股東、普通股股東
C.優(yōu)先股股東,、普通股股東,、債權(quán)人
D.優(yōu)先股股東、債權(quán)人,、普通股股東
14.某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損,，董事會提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放,。根據(jù)上述描述,，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于( )。
A.累積優(yōu)先股
B.參與優(yōu)先股
C.可贖回優(yōu)先股
D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
15.由H股,、N股,、S股等構(gòu)成的是( )。
A.境外上市外資股
B.境內(nèi)上市外資股
C.社會公眾股
D.紅籌股
16.債券是一種有價證券,，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的,、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的( )憑證。
A.所有權(quán)
B.使用權(quán)
C.轉(zhuǎn)讓權(quán)
D.債權(quán)債務(wù)
17.根據(jù)發(fā)行主體的不同,，債券可以分為( ),。
A.實物債券,、憑證式債券和記賬式債券
B.零息債券、附息債券和息票累積債券
C.政府債券,、金融債券和公司債券
D.中央債券和地方債券
18.在國際市場上,，( )的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券,。
A.無期國債
B.長期國債
C.中期國債
D.短期國債
19.關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點的描述,，錯誤的是( )。
A.針對機構(gòu)投資者發(fā)行
B.采用實名制,，不可流通轉(zhuǎn)讓
C.收益安全穩(wěn)定,，由財政部負責(zé)還本付息，免繳利息稅D.采用電子方式記錄債權(quán)
20.我國和( )一樣,，將金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券,，以突出金融機構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位。
A.日本
B.美國
C.英國
D.德國
21.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的( ),。
A.企業(yè)債券
B.政府債券
C.金融債券
D.公司債券
22.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段,，機構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在( )階段。
A.再度發(fā)展期
B.發(fā)展期
C.整頓期
D.萌芽期
23.( )是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券,。
A.外國債券
B.歐洲債券
C.美洲債券
D.亞洲債券
24.一般認為,，基金起源于( )，是在18世紀末,、l9世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的,。
A.法國
B.美國
C.英國
D.德國
25.在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,。( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,，為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
26.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述錯誤的是( ),。
A.ETF是一種在交易所上市交易的,、基金份額可變的一種基金運作方式B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴格意義上最早出現(xiàn)的ETFC.ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定,，通常最小申購,、贖回單位是60萬份或120萬份D.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF,、債券型ETF等27.我國《證券投資基金法》規(guī)定,，基金管理人不得有的行為是( )。
A.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理,、分別記賬,，進行證券投資B.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失28.目前,，我國股票基金大部分按照( )比例計提基金管理費,，債券基金的管理費率一般低于( ),，貨幣基金的管理費率為0.33%。
A.2.5%,，l%
B.2%,，2.5%
C.1.5%，l%
D.1.5%,，l.5%
29.按照新會計準則和相關(guān)規(guī)定,，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯誤的是( )。
A.對存在活躍市場的投資品種,，應(yīng)采用市價確定公允價值B.對不存在活躍市場的投資品種,，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的,，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進行商定,，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值D.估值日有市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化,，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值30.下列選項中,，對公司型基金描述錯誤的是( )。
A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似B.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)D.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東31.下列不屬于獨立衍生工具的是( ),。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券
B.互換和期權(quán)
C.期貨合同
D.遠期合同
32.交易雙方在場外市場上通過協(xié)商,，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(chǎn)的合約稱為( )。
A.金融期貨
B.金融期權(quán)
C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D.金融遠期合約
33.最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是( ),。
A.金融遠期合約
B.金融期貨
C.金融期權(quán)
D.金融互換
34.截至2009年12月31日,，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為( )。
A.37%
B.62%
C.72%
D.87%
35.2009年3月18日,，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點,，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預(yù)期當(dāng)日期貨報價將上漲,，開盤即多頭開倉,，并在當(dāng)日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%,，則日收益率為( ),。
A.20%
B.25.5%
C.31.66%
D.30.5%
36.根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán),、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán),。
A.協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系
B.合約所規(guī)定的履約時間的不同
C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.選擇權(quán)的性質(zhì)
37.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年,，最長為( )年,，自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.4
B.5
C.6
D.10
38.( )是ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介,，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù),。
A.中央存托公司
B.信托投資公司
C.托管銀行
D.存券銀行
39.按發(fā)行對象分類,，證券發(fā)行分為( )。
A.公募發(fā)行和私募發(fā)行
B.私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行
C.直接發(fā)行和間接發(fā)行
D.場內(nèi)發(fā)行和場外發(fā)行
40.上市公司非公開發(fā)行股票的,，發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的.( ),。
A.90%
B.85%
C.80%
D.70%
41.債券發(fā)行的定價方式以( )最為典型。
A.詢價方式
B.公開招標
C.協(xié)商定價方式
D.上網(wǎng)競價方式
42.關(guān)于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件,，闡述錯誤的是( ),。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的,，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D.公司在最近5年無重大違法行為,，財務(wù)會計報告無虛假記載43.中小企業(yè)股票的收盤價通過收盤前最后( )分鐘集合競價的方式產(chǎn)生。
A.2
B.3
C.5
D.10
44.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于( ),。
A.2004年10月
B.2003年6月
C.2002年10月
D.2001年6月
45.關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述錯誤的是( ),。
A.中證500指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)
B.中證規(guī)模指數(shù)的計算方法、修正方法,、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)D.兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次,，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過100%46.最普通、最基本的股息形式是( ),。
A.建業(yè)股息
B.財產(chǎn)股息
C.現(xiàn)金股息
D.股票股息
47.我國第一家專業(yè)性證券公司是( ),。
A.國泰君安證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.中信證券公司
D.華泰證券公司
48.我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由( )依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查,，決定是否批準設(shè)立,。
A.國務(wù)院
B.財政部
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會
49.《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》建立了以為 核心的風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。
A.總資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)
C.凈資本
D.凈收益
50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務(wù)資格,，公司凈資本不低于( )。
A.3000萬元
B.1億元
C.2億元
D.3億元
51.下列可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員是( ),。
A.持有或控制該證券公司5%以上股權(quán)的單位的工作人員B.從事證券,、金融工作等5年以上，且與證券公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系,、利益沖突的人員C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù),、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬52.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( ),。
A.必要的工作條件
B.知情權(quán)
C.獨立性
D.監(jiān)督權(quán)
53.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的,，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( )計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
54.2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂的新《證券法》于( )起生效,。
A.2006年1月1日
B.2006年5月1日
C.2006年7月1日
D.2006年10月1日
55.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行( )億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家,，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行,。
A.3
B.4
C.5
D.6
56.招股說明書的有效期為( )，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算,。
A.10個月
B.6個月
C.5個月
D.3個月
57.下列不屬于國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標的是( ),。
A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險
B.降低系統(tǒng)性風(fēng)險
C.保護投資者
D.保證證券市場的公平、效率和透明
58.操縱證券市場的,，責(zé)令依法處理非法持有的證券,，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款,。
A.30萬元以上l00萬元以下
B.20萬元以上l00萬元以下
C.30萬元以上300萬元以下
D.50萬元以上300萬元以下
59.上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括( ),。
A.公平原則
B.真實原則
C.準確原則
D.完整原則
60.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的,，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書,。
A.2
B.3
C.5
D.7
二、多項選擇題(本類題共40小題,，每小題l分,，共40分,。每小題備選答案中,，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選,、少選,、錯選、不選均不得分)1.證券是指( ),。
A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C.用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證2.近年來,，全球各主要市場均開設(shè)了( )交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易,。
A.衍生證券投資基金
B.股票基金
C.上市開放式基金
D.交易所交易基金
3.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同,，理論上可以將其區(qū)分為( )。
A.風(fēng)險偏好型
B.風(fēng)險中立型
C.風(fēng)險回避型
D.風(fēng)險追逐型
4.在經(jīng)濟全球化的背景下,，國際資本流動頻繁且影響深遠,，并最終導(dǎo)致全球證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映為( ),。
A.從證券市場運行層面看,，全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢,，個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資C.從市場組織結(jié)構(gòu)層面看,，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下也漸趨融合D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市,、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大5.根據(jù)我國政府對WT0的承諾,，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括( )。
A.允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司,，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%B.外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員C.加入后3年內(nèi),，允許外國證券公司設(shè)立合營公司,，外資比例不超過1/2D.外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事8股交易6.股票具有的特征包括( )。
A.永久性
B.流動性
C.參與性
D.收益性
7.記名股票的特點包括( ),。
A.股東權(quán)利歸屬于記名股東
B.可以一次或分次繳納出資
C.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
D.便于掛失,，相對安全
8.影響股票價格變動的基本因素有( )。
A.行業(yè)與部門因素
B.心理因素
C.公司經(jīng)營狀況
D.宏觀經(jīng)濟與政策因素
9.許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定,，一般原則是( ),。
A.只能用留存收益支付
B.公司在無力償債時不能支付紅利
C.紅利的支付不能減少其注冊資本
D.股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金
10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括( ),。
A.發(fā)起人股份
B.優(yōu)先股
C.募集法人股份
D.國有法人持股
11.債券的特征包括( ),。
A.流動性
B.永久性
C.收益性
D.安全性
12.目前我國發(fā)行的普通國債有( )。
A.財政債券
B.憑證式國債
C.記賬式國債
D.儲蓄國債(電子式)
13.下列關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是( ),。
A.我國自1981年恢復(fù)國債發(fā)行以來,，發(fā)行過一次地方政府債券B.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提,，向社會籌集資金的債務(wù)憑證C.我國以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券
D.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,，可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益?zhèn)?14.我國證券市場上同時存在的企業(yè)債券和公司債券有所不同，它們的區(qū)別有( ),。
A.發(fā)行定價方式不同
B.發(fā)行主體的范圍不同
C.擔(dān)保要求不同
D.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
15.國際債券的發(fā)行人主要是( ),。
A.銀行或其他金融機構(gòu)
B.工商企業(yè)及國際組織
C.各國政府、政府所屬機構(gòu)
D.自然人
16.我國《證券投資基金法》的實施成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑,，從此證券投資基金進入嶄新的發(fā)展階段,，此階段呈現(xiàn)出的特點有( )。
A.基金規(guī)?？焖僭鲩L,，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式B.基金產(chǎn)品差異化日益明顯
C.中國基金業(yè)發(fā)展迅速,，對外開放的步伐加快
D.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化
17.決定基金期限長短的因素主要有( ),。
A.發(fā)行規(guī)模
B.宏觀經(jīng)濟形勢
C.基金份額交易方式
D.基金本身投資期限的長短
18.分級基金又被稱為( )。
A.結(jié)構(gòu)型基金
B.可分離交易基金
C.ETF
D.LOF
19.我國《證券投資基金法》規(guī)定,，有下列(
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會解任
C.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
)情形之一的,，基金托管人職責(zé)終止,。
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
20.證券投資基金的主要投資風(fēng)險包括( ),。
A.市場風(fēng)險
B.管理能力風(fēng)險
C.技術(shù)風(fēng)險
D.巨額贖回風(fēng)險
21.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài),，金融衍生工具可分為( )。 A-交易所交易的衍生工具B.OTC交易的衍生工具
C.嵌入式衍生工具
D.獨立衍生工具
22.金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比,，其差異主要表現(xiàn)在(A.交易目的不同
B.交易對象不同
C.交易價格的含義不同
D.交易方式和結(jié)算方式不同
23.金融期貨的基本功能有( ),。
A.套期保值功能
B.價格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機功能
D.套利功能
)。
24.金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易,，可分為( )。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用互換
25.下列屬于權(quán)證要素的是( ),。
A.權(quán)證類別
B.標的
C.行權(quán)價格
D.行權(quán)比例
26.證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在( ),。
A.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供手段
B.為資金需求者提供籌措資金的渠道
C.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化D.為資金供應(yīng)者提供投資的機會,，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化27.股票發(fā)行的定價方式,，可以采取( )。
A.詢價方式
B.協(xié)商定價方式
C.公開招標方式
D.上網(wǎng)競價方式
28.公司上市的資格并不是永久的,，當(dāng)不能滿足證券上市條件時,，證券監(jiān)管部門或證券交易所可以對該股票做出的決定有( )。
A.特別處理
B.暫停上市
C.終止上市
D.退市風(fēng)險警示
29.場外交易市場具備的功能是( ),。
A.場外交易市場是組織監(jiān)督證券交易的重要場所B.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所
C.場外交易市場為政府債券,、金融債券等提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所D.場外交易市場是證券交易所的必要補充
30.下列屬于加權(quán)股價指數(shù)的是( )。
A.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)
B派許加權(quán)指數(shù)
C.綜合指數(shù)
D.費雪理想式
31.證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全( )的投資決策與授權(quán)機制,。
A.高度集中
B.權(quán)責(zé)統(tǒng)一
C.相對集中
D.權(quán)責(zé)分離
32.下列關(guān)于證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格條件的闡述,，正確的是(),。
A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度B.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
C.配備必要的業(yè)務(wù)人員,，公司總部至少有l(wèi)0名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則,、內(nèi)部控制,、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度33.證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件有( )。
A.從事證券工作8年以上,，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷B.取得證券公司高級管理人員任職資格
C.熟悉證券業(yè)務(wù),，通曉證券法律、法規(guī)和準則,，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能D.在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職10年以上34.證券公司未按期完成整改的,，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)可以對其采取的措施有( ),。
A.限制業(yè)務(wù)活動
B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C.認定董事,、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事,、高級管理人員或者限制其權(quán)利35.根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》,，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( ),。
A.按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險或者提取職業(yè)風(fēng)險基金B(yǎng).凈資產(chǎn)不少于200萬元
C.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上 D.最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元,，且每年不少于500萬元36.《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是( ),。
A.明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告,、月度報告和臨時報告B.證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報告、月度報告上簽字,，保證報告的內(nèi)容真實,、準確、完整C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息,、資料D.監(jiān)管機構(gòu)可以采取一定的方式,，對證券公司進行現(xiàn)場檢查37.有下列( )情形的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施,。
A.違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的B.嚴重違反法律,、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,，構(gòu)成犯罪的C.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,，行為特別惡劣,，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的D.組織,、策劃,、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的38.信息披露制度的意義有( ),。
A.有利于約束證券發(fā)行人的行為,，促使其改善經(jīng)營管理B.有利于證券市場發(fā)行價格與交易價格的合理形成C.有利于維護廣大投資者的合法權(quán)益
D.有利于進行證券監(jiān)督，提高證券市場效率
39.當(dāng)上市公司出現(xiàn)( )情況時,，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易,，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A.公司的股票交易發(fā)生異常波動
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D.中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時40.基金管理公司,、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有( ),。
A.違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D.隱匿,、偽造,、篡改或者毀損交易記錄
歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案 篇3
單項選擇題
1,、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（ ）,。
A,、運行獨立
B、監(jiān)察獨立
C,、代碼獨立
D,、指數(shù)獨立
2、指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（ ）的選擇有密切關(guān)系,。
A,、成分股票
B、基礎(chǔ)指數(shù)
C,、受托人
D,、投資人
3、 債券遠期交易共有8個期限品種,，期限最短為2天,，最長為365天，其中（ ）品種最為活躍,。
A,、7天
B、15天
C,、30天
D,、60天
4、 通常人們把無形市場稱為“場內(nèi)市場”,。（ ）
5,、投資基金是專門為中小投資者設(shè)計的間接投資工具。（ ）
6,、 金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相聯(lián),，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ）,。
A,、跨期性
B、期限性
C,、聯(lián)動性
D、不確定性或高風(fēng)險性
7,、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易,，但可以在其他證券交易市場交易。（ ）
多項選擇題
8,、證券投資的政策性風(fēng)險源于（ ）,。
A,、經(jīng)濟周期的波動
B、新法規(guī)的`出臺
C,、市場供求的變化
D,、政策的改變
9、 我國證券公司短期融資券（ ）,。
A,、不屬于金融債券
B、在銀行問債券市場發(fā)行
C,、由證券公司依法發(fā)行
D,、約定在一定期限內(nèi)還本付息
歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案 篇4
一、單選題
1.依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人是（ ）,。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金發(fā)行人
答案.
C答案解析.基金份額持有人是依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人,，也是基金的投資人。
2.下列選項中,，屬于基金份額持有人權(quán)利的是（ ）,。
A.發(fā)出投資指令
B.確定基金份額申購價格
C.召集基金份額持有人大會
D.分享基金財產(chǎn)收益
答案.
D答案解析.《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：(一)分享基金財產(chǎn)收益,；(二)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn),；(三)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；(四)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會,；(五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán),；(六)對基金管理人、基金托管人,、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟,；(七)基金合同約定的其他權(quán)利。
3.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司其注冊資本不低于（ ）,。
A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
答案.C
答案解析.《基金法》第十三條規(guī)定,，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件,，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程,；(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本,；(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績,、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準,，最近三年沒有違法記錄,；(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；(五)董事,、監(jiān)事,、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件,；(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施,；(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度,；(八)法律,、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
4.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,，基金份額持有人不得申請贖回的基金是（ ）,。
A.封閉式基金
B.復(fù)合式基金
C.開放式基金
D.結(jié)構(gòu)式基金
答案.
A答案解析.《基金法》規(guī)定，采用封閉式運作方式的基金(以下簡稱封閉式基金),，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開放式運作方式的基金(以下簡稱開放式基金),，是指基金份額總額不固定,，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
5.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān),，（ ）以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任,。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金服務(wù)機構(gòu)
D.基金托管人
答案.A
答案解析.《基金法》第五條規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān),，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任,。
6.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，正確的是（ ）,。
A.基金管理人被依法宣告破產(chǎn)進行清算,，基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)。
B.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人,、基金托管人的固有財產(chǎn)
C.基金管理人,、基金托管人可以將基金財產(chǎn)暫時歸入其固有財產(chǎn)
D.基金管理人因基金財產(chǎn)的管理而取得的收益歸基金管理人
答案.B
答案解析.《基金法》第五條規(guī)定， 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人,、基金托管人的固有財產(chǎn),。基金管理人,、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn),。基金管理人,、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理,、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn),?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的,，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
7.擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人,，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（ ）履行登記手續(xù),，報送基本情況。
A.中國證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.銀行業(yè)協(xié)會
D.基金業(yè)協(xié)會
答案.D
答案解析.《基金法》第九十條規(guī)定,， 擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人,，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況,。
8.公開募集基金,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）注冊。
A.基金行業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券登記結(jié)算中心
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
答案.D
答案解析.《基金法》規(guī)定,，公開募集基金,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊。
9.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起（ ）個月內(nèi)依照法律,、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行審查,，作出注冊或者不予注冊的決定
A.3
B.6
C.9
D.12
答案.B
答案解析. 《基金法》規(guī)定， 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內(nèi)依照法律,、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行審查,，作出注冊或者不予注冊的決定。
10.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,，合格投資者累計不得超過( )人,。
A.50
B.100
C.200
D.500
答案.C
答案解析.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人,。
11.非公開募集基金募集完畢,，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（ ）備案。
A.基金行業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.銀行業(yè)協(xié)會
答案.A
答案解析. 《基金法》第九十五條規(guī)定,，非公開募集基金募集完畢,，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。
12.非公開募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金,，（ ）應(yīng)當(dāng)向（ ）報告,。
A.基金業(yè)協(xié)會；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券業(yè)協(xié)會,；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
C.證券交易所,；證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
答案.A
答案解析.《基金法》第九十五條規(guī)定,，非公開募集基金募集完畢,，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案,。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告,。
13.未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的,，違法所得不足一百萬元的，并處（ ）罰款,。
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上50萬元以下
D.10萬元以上100萬元以下
答案.D
答案解析.《基金法》第一百二十條規(guī)定,，違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的,，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款,；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，并處三萬元以上三十萬元以下罰款,。
14.基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定,，相互出資或者持有股份的,，責(zé)令改正，可以處（ ）以下罰款,。
A.5
B.10
C.30
D.50
答案.B
答案解析.《基金法》第一百二十七條規(guī)定,，基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定,，相互出資或者持有股份的,，責(zé)令改正，可以處十萬元以下罰款,。
15.基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的,，處（ ）以下罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
答案.C
答案解析.《基金法》第一百三十八條規(guī)定,，基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的,，處十萬元以上三十萬元以下罰款
16.會計師事務(wù)所所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，并處（ ）以下罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
答案.A
答案解析.《基金法》第一百四十四條規(guī)定,， 會計師事務(wù)所,、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,，責(zé)令改正,，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款,。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
17.基金財產(chǎn)的債務(wù)由（ ）承擔(dān),。
A.基金委托人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金財產(chǎn)本身
答案.D
答案解析.《基金法》第五條基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān),，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
18.下列（ ）不屬于基金份額持有人大會的權(quán)利,。
A.延長基金合同期限
B.提前終止基金合同
C.更換基金管理人
D.直接參與或者干涉基金的投資管理活動
答案.D
答案解析.《基金法》第四十八條按照基金合同約定,，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，行使下列職權(quán)：(一)召集基金份額持有人大會,；(二)提請更換基金管理人,、基金托管人；(三)監(jiān)督基金管理人的投資運作,、基金托管人的托管活動,；(四)提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的.報酬標準,；(五)基金合同約定的其他職權(quán),。
19.基金管理人的權(quán)利不包括（ ）。
A.運作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權(quán)利
D.獲取基金管理人報酬
答案：B
答案解析：按照我國有關(guān)規(guī)定,，基金管理人事有如下權(quán)利：（1）按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,，運作和管理基金資產(chǎn)，（2）獲取基金管理人報酬,。（3）依照有關(guān)規(guī)定,，代表基金行使股東權(quán)利。（4）有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利,。
20.在日常運作中,，目前我國基金管理公司按照（ ）的規(guī)定管理基金資產(chǎn)
A.發(fā)起人協(xié)議
B.公司章程
C.基金托管協(xié)議
D.基金合同
答案：C
答案解析：在日常運作中，目前我國基金管理公司按照基金合同的規(guī)定管理基金資產(chǎn),。
21.公開披露的基金信息不包括（ ）,。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報告
答案：C
答案解析：第七十六條 公開披露的基金信息包括：(一)基金招募說明書、基金合同,、基金托管協(xié)議,；(二)基金募集情況；(三)基金份額上市交易公告書；(四)基金資產(chǎn)凈值,、基金份額凈值,；(五)基金份額申購、贖回價格,；(六)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告,、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告；(七)臨時報告,；(八)基金份額持有人大會決議,；(九)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動,；(十)涉及基金財產(chǎn),、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁,；(十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息,。
22.基金管理人、基金托管人因依法解散,、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的,，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。前述說法體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的( ),。
A.獨立性
B.契約性
C.確定性
D.營利性
答案：A
答案解析：基金管理人,、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的,，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn),。
23.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正,，可以處( )萬元以下罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格,。
A.10
B.7
C.5
D.3
答案：C
答案解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定,，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正,，可以處五萬元以下罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格,。
二,、組合型選擇題
1.公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。
I.辦理基金備案手續(xù)
II.編制基金報告
III.計算并公告基金資產(chǎn)凈值
IV.安全保管基金財產(chǎn)
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》第二十條規(guī)定,，公開募集基金的基金管理人及其董事,、監(jiān)事,、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn),；(三)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益,；(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；(五)侵占,、挪用基金財產(chǎn),；(六)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示,、暗示他人從事相關(guān)的交易活動,；(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé),；(八)法律,、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
2.下列選項中,，屬于基金托管人應(yīng)履行的職責(zé)有（ ）。
I.安全保管基金財產(chǎn)
II.辦理基金備案手續(xù)
III.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶
IV.進行基金會計核算
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》規(guī)定,，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)安全保管基金財產(chǎn),；(二)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；(三)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；(四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄,、賬冊,、報表和其他相關(guān)資料；(五)按照基金合同的約定,，根據(jù)基金管理人的投資指令,，及時辦理清算、交割事宜,；(六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項,；(七)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見,；(八)復(fù)核,、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格,；(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會,；(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；(十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé),。
3.下列屬于基金份額持有人大會職權(quán)的有（ ）,。
I.決定基金擴募
II.決定調(diào)整基金管理人的報酬
III.決定修改基金合同的重要內(nèi)容
IV.決定延長基金合同期限
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.第四十七條基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成,，行使下列職權(quán)：(一)決定基金擴募或者延長基金合同期限；(二)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同,；(三)決定更換基金管理人,、基金托管人；(四)決定調(diào)整基金管理人,、基金托管人的報酬標準,；(五)基金合同約定的其他職權(quán)。
4.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）,。
I.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
II.注冊資本可以是實物資本
III.資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準
IV.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《基金法》第十三條規(guī)定，立管理公開募集基金的基金管理公司,，應(yīng)當(dāng)具備下列條件,，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；(二)注冊資本不低于一億元人民幣,，且必須為實繳貨幣資本,；(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽,，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準,，最近三年沒有違法記錄；(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù),；(五)董事,、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件,；(六)有符合要求的營業(yè)場所,、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度,、風(fēng)險控制制度；(八)法律,、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件,。
5.公開募集基金的基金管理人不得有的行為包括（ ）。
I.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
II.侵占,、挪用基金財產(chǎn)
III.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益
IV.將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《基金法》規(guī)定,，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事,、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資,；(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；(三)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益,；(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失,；(五)侵占,、挪用基金財產(chǎn)；(六)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,、利用該信息從事或者明示,、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；(七)玩忽職守,，不按照規(guī)定履行職責(zé),；(八)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為,。
6.基金運作的方式包括（ ）,。
I.封閉式
II.橫向式
III.開放式
IV.縱向式
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》規(guī)定，基金的運作方式可以采用封閉式,、開放式或者其他方式,。
7.從事證券投資基金活動應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（ ）。
I.自愿
II.誠實信用
III.公開
IV.公平
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》四條規(guī)定,，從事證券投資基金活動,，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平,、誠實信用的原則,，不得損害國家利益和社會公共利益。
8.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法,，正確的有（ ）。
I.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵銷,。
II.基金財產(chǎn)的債權(quán),，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷
III.基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收,，由基金管理人人承擔(dān)
IV.非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)的債權(quán),，不得與基金管理人,、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),，不得相互抵銷,。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行,。 基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收,，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳,。
9.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債券債務(wù)獨立性的意義,，說法正確的有（ ）,。
I.確保了基金財產(chǎn)的獨立性
II.保護基金及其份額持有人的合法權(quán)益
III.有利于基金的獨立運作
IV.嚴格區(qū)分基金與就基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.基金財產(chǎn)債券債務(wù)獨立確保了基金財產(chǎn)的獨立性,，嚴格區(qū)分基金與基金管理人,、基金托管人的自有財產(chǎn)，保護基金及其份額持有人的合法權(quán)益,。這有利于基金的獨立運作,，使之免受外界干擾，以獲取最大收益,。
10.下列屬于公開披露的基金信息的有（ ）,。
I.基金招募說明書
II.基金托管協(xié)議
III.臨時報告
IV.基金份額上市交易公告書
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.公開披露的基金信息包括：(一)基金招募說明書、基金合同,、基金托管協(xié)議,；(二)基金募集情況；(三)基金份額上市交易公告書,；(四)基金資產(chǎn)凈值,、基金份額凈值；(五)基金份額申購,、贖回價格,；(六)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告,；(七)臨時報告,；(八)基金份額持有人大會決議；(九)基金管理人,、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動,；(十)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù),、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁,；(十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
11.非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資,，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司( ),。
I.基金份額
II.股票
III.銀行理財產(chǎn)品
IV.債券
A.I III
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票,、債券,、基金份額。
12.基金的運作方式有（ ）,。
I.封閉式
II.開放式
III.只允許封閉式和開放式兩種
IV.封閉式和開放式結(jié)合
A.I II
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》第四十六條 基金的運作方式可以采用封閉式,、開放式或者其他方式。
13.按基金規(guī)模是否可以發(fā)生變化分,，基金的種類有（ ）,。
I.公募基金
II.私募基金
III.封閉式基金
IV.開放式基金
A.I II
B.III IV
C.I III
D.II IV
答案：B
答案解析：封閉式基金規(guī)模不可變化,，開放式基金規(guī)模可以變化,。
歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案 篇5
金融市場基礎(chǔ)知識題型介紹：
一,、選擇題(共50題，每題1分,，共50分,。以下備選項中，只有一項符合題目要求,，不選,、錯選均不得分)
例題：對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要（ ）的特殊法人機構(gòu)，可按規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立多個證券賬戶,。
A．證券分戶管理
B．資產(chǎn)獨立核算
C．資產(chǎn)分戶管理
D．證券分級管理
參考答案：C
參考解析：對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu),，包括保險公司、證券公司,、信托公司,、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構(gòu)投資者等機構(gòu),，可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶,。
二、組合型選擇題(共50題,，每題1分,，共50分。以下備選項中,，只有一項符合題目要球不選,、錯選均不得分)
例題：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時,，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定（ ）。
Ⅰ．轉(zhuǎn)換期限
Ⅱ．轉(zhuǎn)換條件
Ⅲ．轉(zhuǎn)換利率
Ⅳ．轉(zhuǎn)換價格
A．Ⅰ,、Ⅱ,、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ,、Ⅳ
C．Ⅰ,、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ,、Ⅲ,、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時,，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格,。
證券市場基本法律法規(guī)題型介紹：
一,、選擇題(共50題，每小題1分,，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求,，不選、錯選均不得分,。
例題：股份有限公司董事,、監(jiān)事、高級管理人員在離職后（ ）內(nèi),，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份,。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
參考答案：A
參考解析：公司董事、監(jiān)事,、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況,。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的`股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,。上述人員離職后半年內(nèi),，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
二,、組合型選擇題(共50題,，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求,，不選,，錯選均不得分。
例題：證券營業(yè)部進行人工電話委托時,，要求客戶報出的信息有（ ）等,。
Ⅰ．資金賬號(或股東賬號)
Ⅱ．證券代碼
Ⅲ．委托買賣價格
Ⅳ．委托買賣數(shù)量
A．Ⅰ、Ⅲ,、Ⅳ
B．Ⅰ,、Ⅱ、Ⅲ,、Ⅳ
C．Ⅰ,、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ,、Ⅲ,、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券營業(yè)部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號),、證券買入或賣出,、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量,，同時報出委托客戶姓名以便核對,。
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